山东证监局严把市场准入关

    见习记者卢青

    作为监管部门,山东证监局在推动企业上市、搞好拟上市资源培育及创造良好的外围环境等方面做了大量卓有成效的工作。

山东证监局一直按照“贴近企业、延伸服务、分批推进、务求实效”的指导思想,积极推动企业上市,同时联合地方有关部门、保荐机构以形成培育合力。在舆论宣传、资源摸底、协调推进、现场指导的基础上,强化对辅导机构的监管,严把市场准入关,使拟上市公司质量得到很大提升,企业上市局面逐步打开。

    “2007年1-5月份,辖区新增辅导备案企业9家,目前共有拟上市公司21家,其中在会审核企业3家,进入我局上市资源数据库的重点后备企业60家,其中有25家正在进行辅导前期的准备工作。”山东证监局尹奉廷副局长回顾了今年以来山东辖区企业上市的总体情况。从总体来看,目前山东辖区的企业上市工作已从“面上发动”,发展到了“点上指导”阶段,而企业也从“观望、咨询”的状态,逐渐进入到了“改制、实施”的阶段。

    上市总动员

    在具体推动企业上市方面,山东证监局始终坚持监管与服务并重,大力宣传资本市场政策,抓好企业上市前的培训工作。去年以来,山东证监局重点针对地方报纸和电视台,建立了与财经版面负责人的联络机制,鼓励地方媒体以企业喜闻乐见的形式宣传报道企业发行上市工作。还深入山东辖区16个地市、50 多个区县宣传资本市场形势,讲解上市条件与程序,对近百家企业进行了现场指导,接待了大量企业的来访,对企业提出的各种咨询认真细致地进行了解答,指导企业解决改制辅导遇到的各种问题。

    在山东证监局推动下,目前已有日照、淄博、烟台、潍坊、济宁等9个地市出台了鼓励企业上市优惠政策,部分县、市、区也出台了鼓励企业上市优惠政策,部分县、市、区也出台了具体政策或相关措施,为企业上市创造良好的外部环境。

    摸清家底

    为摸清上市资源,由山东证监局亲自带队“兵分四路”深入山东16个地市对重点企业进行了调查摸底,对企业的财务状况、资本构成、行业地位、辅导状态、中介机构、具体联系等信息逐一登记统计,建立重点企业的资源数据库。在此基础上,本着“关注一批、培育一批,上市一批”的工作思路,将列入数据库的上市资源分为重点推动类、重点培育类和重点关注类,根据实时变化进行动态管理,对达到上市条件的优质公司给予重点支持。此外,该局还建立并实时更新涵盖了120家企业的上市资源数据库,对60家重点后备企业重点关注,及时跟踪,实现了对数据库的五级梯次式动态管理,绘制了重点后备企业和辅导机构的地理分布图,便于直观、及时了解辅导机构和重点企业的上市进展情况。同时,该局还将山东16个地市划分为五大片区,分别实行了监管者责任制。在拟上市监管业务中,进一步对日常辅导登记材料、调查评估、审发检查等环节的工作进行强化和完善。

    严把监管关

    针对部分中介机构在上市培育工作中重揽业务、轻责任,重聘班子、轻协调,重承诺、轻履行等不良现象,山东证监局特意起草了《关于进一步加强对辖区从事上市辅导执业的中介机构监管工作的通知》,对辅导机构增加了报送上市工作计划书等要求。此外,还起草了《山东证监局企业上市辅导监管工作规程》、《山东证监局申发检查工作规程》,同时该局还采取包括网上曝光等多种措施,加大对不规范执业行为的监管力度,此外加强重点问题的研究,积极推进业务创新,支持中介机构公正执业,倡导和谐执业环境。

    山东证监局还表示,今年将重点做好对中介机构的监管。重点对中介机构辅导工作实施监管评估,提出问题,督促整改。同时还要逐步组织相关证券公司保荐人、会计师务所、律师事务所、律师事务等对企业集中“会诊”,提高辅导监管质量,防止公司“带病上市”。

搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。