17家证券公司被评为A类券商 最高级别AAA级空缺

　　 最高级别AAA级空缺；中金、国信被评为AA级

　　证券时报记者 卢 荣 林 根

　　本报讯 记者昨天从权威人士处获悉，在证监会刚结束的最新券商分类监管评选中，共有17家券商被评为A类券商。其中，中金公司、国信证券被评为AA级。

　　在本次评选中，没有券商获得A类最高级别???AAA级；被评为AA级的只有中金公司、国信证券两家；而被评为A级的共有15家券商，其中包括东方证券、光大证券、国泰君安、申银万国、华泰证券、东海证券、招商证券、中信证券、国元证券和财通证券等10家公司。

　　从上述名单可以看出，入选A类的券商绝大部分为创新类券商。截至目前，随着山西证券、国联证券、南京证券近期获批创新类资格，通过中国证券业协会评审的创新类券商家总数已经增至25家。据了解，落选A类的创新类券商则被评为B类。

　　在此次分类监管评选中，一直被业内视为“小券商”的财通证券无疑是一匹黑马。记者了解到，作为规范类券商，财通证券以120分的得分被评为A类中的A级券商，与众多创新类券商并列。作为浙江地方性券商，财通证券注册资本为7.82亿元，经纪业务主要集中在浙江省，现有的32家营业部当中，就有30家在浙江省内。该公司于2006年3月成为浙江省内首家规范类证券公司，2006年12月吸收合并了天和证券。

　　相关知情人称，此次被评为A、B、C类的券商当中，以B类数量居多，A类和C类的数量均占少数。据记者目前了解的情况，上海证券、国金证券、兴业证券、太平洋证券、东吴证券等券商都被评为B类。

　　某C类券商高管向记者表示，由于此次评选是以截至去年底的财务指标作为打分参考之一，而该公司刚刚于去年底完成增资扩股，并于近期完整综合治理的整改，因此评分未能反映该公司目前的综合实力。他同时表示，由于分类监管将会根据每家公司情况进行动态调整，因此，相信明年该公司的评级有望大幅提高。

　　按证监会日前下发的《证券公司分类监管工作指引（试行）》，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力，划分风险控制类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。监管机构将根据证券公司分类结果，对不同类别的证券公司实施分类监管、区别对待的监管政策，并将分类结果作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

　　按上述工作指引的评分方法，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在此基础上，根据6大类69个评价指标和相关标准的要求，结合证券公司市场影响力等因素，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。6大类评价指标分为资本实力、客户权益保护、合规管理、法人治理、内部控制和公司透明度。