深交所加强会员监管实施纪律处分
将设立工作小组负责审议对会员及其高管人员的纪律处分事项
本报讯(记者王欣)继实施对证券账户限制交易监管措施之后,深交所日前施行了《深圳证券交易所会员纪律处分工作程序》,在强化自律监管的同时,规范监管工作程序。
根据《工作程序》的规定,交易所将设立内部纪律处分工作小组,负责审议对会员及其董事、监事、高级管理人员的纪律处分事项,工作小组成员包括其会员管理部、法律部及相关业务部门专业人员,通过召开审议会议的形式,决定是否对会员及相关责任人实施纪律处分。会员及其董事、监事、高级管理人员对纪律处分决定不服的,可依据《会员管理规则》的有关规定,向深交所申请复核。
据深交所有关负责人介绍,目前,对证券公司监管工作已从综合治理过渡到常规监管,证监会及其派出机构对证券公司实施分类监管,其中交易所对会员的纪律处分,直接影响到证券公司的评价计分,交易所对会员的日常监管也将纳入对证券公司的专业评价当中。《工作程序》的发布,是交易所适应新时期会员监管工作需要,配套落实《会员管理规则》的一项举措。
据了解,近期,在权证、新股上市首日等交易中陆续发生异常交易行为,深交所对相关的证券机构采取了口头警告、约见谈话、发出限制账户交易警示函等监管措施。根据《会员管理规则》,交易所可以对不规范自身及客户交易行为,未尽责履行配合监管义务的会员机构,采取内部通报批评、公开谴责等纪律处分措施。
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(责任编辑:铭心)