深交所启动会员纪律处分程序 加强证券交易监管

　　本报讯 继对异常交易的证券账户实施限制交易措施后，日前，深交所启动了会员纪律处分工作程序，进一步加强证券交易行为监管，维护市场正常秩序。

　　据深交所有关负责人介绍，近期，在权证、新股上市首日等交易中陆续发生异常交易行为，深交所对相关的会员采取了口头警告、约见谈话、发出限制账户交易警示函等监管措施。

根据会员管理规则，交易所可以对不规范自身及客户交易行为，未尽责履行配合监管义务的相关会员，采取内部通报批评、公开谴责等纪律处分措施。该负责人强调，在当前市场形势下，会员应当更加重视规范运作，加强客户管理，为维护市场秩序共同发挥积极作用。

　　为落实会员纪律处分工作程序的规定，深交所将设立内部纪律处分工作小组，负责审议对会员及其董事、监事、高级管理人员的纪律处分事项，工作小组成员通过召开审议会议的形式，决定是否对会员及相关责任人实施纪律处分。会员及其董事、监事、高级管理人员对纪律处分决定不服的，可依据《会员管理规则》的有关规定，向深交所申请复核。

　　该负责人强调，目前，对证券公司监管工作已从综合治理过渡到常规监管，证监会及其派出机构对证券公司实施分类监管，其中交易所对会员的纪律处分，直接影响到证券公司的评价计分，交易所对会员的日常监管也将纳入对证券公司的专业评价当中。《工作程序》的发布，是交易所适应新时期会员监管工作需要，配套落实《会员管理规则》的一项举措，有助于交易所的自律监管措施在公平、公正的前提下进一步提高有效性。(张媛媛)

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