北京证监局叫停“上门开户”

　　非证券营业场所开户行为涉嫌违规

　　本报讯 （记者敖晓波）记者昨天获悉，北京证监局发布通知，从即日起，各证券经营机构应当立即停止上门开户等非证券营业场所开户行为。

　　据了解，北京证监局在近期的日常监管中发现，辖区一些证券经营机构为投资者提供上门开户、远程开户等非现场开户服务，即客户本人可以不直接到证券营业部办理开户手续，而是通过营销人员上门或在商业银行经营网点派驻人员的方式，为客户登记和审核资料，然后将摄录图像传至证券营业部进行核对，由证券营业部与客户校验密码激活后开通该账户。

北京证监局表示，上述行为不符合现行法律法规的要求，涉嫌违规开展业务及不正当竞争。

　　北京证监局在通知中要求，从即日起，各证券经营机构应当立即停止上门开户、远程开户等形式的非证券营业场所开户行为。在银行营业场所派驻营销人员的证券经营机构，应当加强与合作银行的沟通协调，立即停止远程开户行为，相关商业银行应当给予支持和配合。各证券经营机构应当进一步规范账户开立、证券营销等经纪业务工作，严格履行开户环节的合规调查和风险揭示程序，加强对营销人员的管理和控制，不打佣金价格战，杜绝佣金分成或其他与交易量相挂钩的收益分成行为，进一步提升服务质量和专业管理水平，促进首都证券行业的公平竞争和健康发展。北京证监局将采取回访、巡查、抽查、突击检查及专项检查等方式，继续对各证券经营机构规范经纪业务、开展投资者教育、合规经营的情况进行检查。对工作开展不力或存在违法违规问题的证券经营机构及相关责任人，将予以严肃处理。

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