年金二次选秀基金公司争食

　　证券时报记者 杨 磊
　　8月中旬，备受关注的第二批企业年金管理机构资格认定工作启动。记者从各家基金公司了解到，至少有十家基金公司已经着手准备上报相关材料参加年金资格认定，这其中既有“老十家”基金公司，又有近两年发展迅速的新秀基金公司，还有银行系基金公司。
　　在准备参加企业年金二次选秀的基金公司看来，此次企业年金资金管理人认定数量较少，竞争将会十分激烈，获得第一批企业年金管理资格的9家基金公司在业务上已具有明显先发优势，要追赶上他们就必须尽早获得资格。
　　首批入市年金一年收益不菲
　　据悉，获得首批企业年金资金管理人资格的共有南方、华夏、博时、易方达、嘉实、富国、银华、海富通和招商9家基金公司，这些基金公司的企业年金签约和投资运作都已经开展起来。
　　从数量上来看，南方基金公司签约企业年金数量已经超过50家，易方达、华夏等基金公司签约企业年金数量也有30多家；其中部分组合已经进入股市投资阶段，南方基金已有12个投资组合投入运作。记者从近期一些新股IPO网下认购清单中，已经查询到30多个企业年金组合投资情况。
　　部分企业年金组合还公布了规模情况。今年4月份马钢向南方基金公司追加1.2亿元投资之后，该组合管理规模已逾3亿元，其他单个企业年金组合资产规模大多在5000万到2亿之间。
　　易方达基金公司机构理财部副总经理梁天喜表示，该公司去年六七月份入市的企业年金组合到今年6月底的投资收益率已经超过80%，运作满3个月的企业年金组合投资收益率超过40%。
　　业内人士分析，由于企业年金股票投资最高比例只有20%，一年有能够超过80%的投资收益是非常优秀的表现。这其中除了股票投资的优秀表现以外，“打新股”、封闭式基金还有可转债等投资品种都贡献不菲。
　　三类基金公司备战
　　在上述9家基金公司大举“攻城掠地”之时，其他基金公司人士曾对记者表示，担心首批企业年金基金公司的先发优势越来越大，等到他们获得企业年金管理资格时，在同样一个大企业的年金投资管理人竞争上，可能更难和那些老的具有丰富年金管理经验的基金公司抗衡。第二批越快进行资格认定，对相关基金公司越有利。
　　据悉，在“老十家”基金公司中已经有5家基金公司获得第一批企业年金投资管理资格，大成、鹏华、华安、长盛、国泰等5家老基金公司成为第二批企业年金投资管理资格最有力的竞争者。从资产管理规模上来看，这些“老十家”基金公司今年中期管理规模多数在500亿元以上，在尚未取得年金管理资格的基金公司中属于管理规模较大的公司。
　　一些发展迅速的新锐基金公司也有意参与年金选秀。从2006年大牛市确立以来，一些成立于2003年或者2003年以后的基金公司发展迅速，在今年中期管理规模超过500亿元的基金公司中已经有三家这样的公司，其中，广发等基金公司明确表示将参与企业年金资格认定工作。
　　此外，三家银行系基金公司经过两年多的发展，已经拥有了丰富的投资管理经验和较大的管理规模。工银瑞信等基金公司有关人员透露，他们也在积极备战企业年金二次选秀。
　　一位熟悉企业年金评定的人士介绍，企业年金资格评选包含内容十分广泛，既要评价基金公司投资管理团队、投资管理能力、企业年金专职人才储备、风险控制能力、基金公司治理结构，又要对比基金公司净资产、基金管理规模等指标，相当于是对一家基金公司综合实力的大检阅。今年9月24日到26日将是基金公司上报申请的日子。
　　竞争异常激烈
　　根据劳动和社会保障部的通告，第二批企业年金管理资格认定数量要从严控制，基金公司可以参与竞争的投资管理人5家左右，认定数量比第一批的15家减少了2/3。
　　“基金公司面临的竞争将非常激烈，首先要解决5家投资管理人资格中有多少是属于基金公司，然后才是基金公司之间的竞争。”深圳某基金公司有关人士表示。
　　据悉，在第一批15家企业年金投资管理人中有9家为基金公司。业内人士普遍认为，第二批的5家投资管理人中有3家为基金公司的可能性最大，这就意味着十几家基金公司将激烈竞争这三家左右的年金投资管理人资格。
　　事实上，第二批企业年金资格评选对于参评的基金公司具有战略意义。中国基金业管理基金形式过于单一，多数基金公司只管理公募基金，其中很多基金公司只管理开放式公募基金，拓展到企业年金等私募性质的资产管理，对这些基金公司来说是一次重大提升。
　　一位备战企业年金二次选秀的基金公司老总表示，尽早获得企业年金管理资格，不仅可以拓展新业务，更重要的是锻炼基金公司一对一为机构理财的能力，提升基金公司综合实力，也为将来开展基金专户理财积累更多的经验。


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