宁波韵升监事炒股被辞 挥泪斩马谡还是做秀？

　　9月5日，宁波韵升发布公告，称公司近期接到上交所的通知，监事毕军生违规买卖公司股票，公司对此事核查后建议毕军生辞去监事一职，并提请监事会在下一次会议上审议，炒股所得44.52元收益也将收缴至上市公司财务部。

　　据了解，2006年5月至2007年3月，毕军生的账户由其亲属在操作，在其不知情的情况，违规短线买卖公司股票，累计买卖3300股，盈利44.52元。

　　宁波韵升作为上市公司，其高管违规炒股被交易所勒令辞退，在证券界尚属首次。

　　9月10号，当记者问及此事情的时候，毕军生说，这是很简单的事情，家属管教不严。同时毕军生也颇感无奈，“就抓住我了，我能有什么办法呢？有事请直接找韵升吧”。

　　监事的离去和定向增发有关？

　　毕军生来自宁波韵升的第三大股东中国机电出口产品投资公司。中国机电出口产品投资公司占宁波韵升总股数的3.31%。

　　毕军生离去了，中国机电出口产品投资公司会再派出监事吗？记者就此询问了宁波韵升的投资部门，其负责人说，本来这个第三大股东占有股本就很少，我们出于礼貌给他个监事，如果毕军生辞职，应该不会再派一个了。

　　9月10日，记者试图询问中国机电出口产品投资公司和宁波韵升的业务往来，为此采访了宁波韵升董秘傅健杰。

　　记者问道：电机和钕铁硼在欧美占有很大的市场，中国机电的主要市场也在大陆、北美、南美、西欧、东南亚，而且中国机电的主要产品和服务之一为企业产品销售，请问中国机电是否会在宁波韵升产品的出口方便提供一些帮助？

　　对此，傅健杰回答：没有，我们是全部私营的，我们的关系只是资产投资关系，在业务上没有什么关系的。他们觉得我们这个项目可行就来投资。

　　宁波韵升主导产品八音盒、钕铁硼和电机，其产品在国内外市场中具有一定的地位。特别是主导产品八音盒产量居全球第一，分别占据了95%的国内市场与50%的国际市场，而汽车马达电机100%出口美国，居国内第一。钕铁硼据称已进入欧美主流市场，在国内的产销量名列前三名。

　　从表面上看，宁波韵升的业务非常繁杂，但根据拟进行定向增发公告来看，其发展主要围绕精密机械和磁性材料两大核心技术。

　　宁波韵升董秘傅健杰在接受采访时表示，目前公司有一个再融资项目正在证监会审批，公司建议毕军生辞职，主要是想给交易所和证监会表个态。

　　宁波韵升在4月10日公告称，公司拟非公开发行不超过2500万股，本次募集资金拟投入直流无刷微型电机关键部件(KPM)扩能改造项目和KPM坯料和磁钢(包头)生产基地，共投入资金1.55亿。

　　据了解，宁波韵升此次定向增发还没获证监会批准，因而一券商人士认为此次监事炒股被辞退和定向增发报批有密切关系，正如董秘傅健杰所说，想给证监会表个态。

　　“如果中国机电出口产品投资公司所占股本较多，宁波韵升还敢劝辞毕军生吗？”上述券商人士就此质疑道。

　　而与宁波韵升同处一省的另外一家上市公司董秘在接受采访时，不愿对此事发表看法，只是建议记者读下《三国演义》里面的“火烧赤壁”篇章，里面有“周瑜打黄盖，一个愿打一个愿挨”典故，个中寓味让记者去慢慢体会。

　　屡禁不止的高管炒股

　　今年4月份，证监会对外发布了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，细化了《公司法》关于禁售期和禁售比例的规定、《证券法》关于短线交易的规定，以及基于市场要求和监管经验禁止董监事、高管在信息披露敏感期进行交易的规定。同时在监管手段上，既包括事先的申报、披露和锁定，又有事中监管和事后处罚。确定了上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份数量，具体为在当年没有新增股份的情况下，可减持本公司股份的数量仅为上年末持有股份数量的25%，禁止董事、监事和高级管理人员在信息敏感期内进行交易。

　　2007年5月，我国的《证券法》以及沪深证券交易所分别公布的《上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》等法律法规都加强了对上市公司高管人员所持本公司股份及其变动的监管。上述法律法规规定，如果公司高管将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

　　证监会加大了查处高管违规炒股审查的力度。

　　6月以来，上市公司高管违规炒股的消息不绝于耳。6月2日，湖北宜化发布公告称公司副总经理出现买卖公司股票行为；6月4日，宝新能源披露公司副总经理违规炒股；6月5日沙隆达A和大连国际发布公司高管违规炒股公告。有人粗略统计后发现，5月24日至6月5日短短9个交易日中，就有11家公司曝光了自家高管违规炒股的消息，共涉及董事、监事、副总经理、党委书记等各种职位的13位高管。据深交所数据统计，从今年5月9日到6月13日，共有202位上市公司高管直系亲属买卖了其亲属任职的上市公司股票。

　　7月6日，万科董事长王石妻子王江穗的代理人通过二级市场买入万科A股股票46900股，获利达17万元。

　　此事一出，高管违规炒股达到了高潮。

　　有人分析，这部规范高管股票买卖的“管理规则”，更多地只是停留在技术的层面上。比如四种股份不能转让的情形界定，“25%规定”的基数确定，以及相关的信息披露等等。严格按照这一“管理规则”执行，对于控制高管超比例转让股份，甚至减少高管短炒股票现象，肯定是卓有成效的。

　　但是，从目前披露出来的一些高管买卖股票的数据来看，高管低点买进，高位卖出的功夫往往都是“超一流”。这其中是否有内幕信息交易或者内幕交易，高管持股是否成了“老鼠仓”，只怕是谁也说不清楚。相关人事在接受采访时说，现在内幕交易对股市的影响相对比较严重了，近期题材股垃圾股的暴涨与高管坐庄不无关系，证监会正在加大打击力度，虽然现在内幕交易行为指引和操纵市场行为指引还没有正式公布，但是应该会很快出台。

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