中金所发布新规 股指期货会员技术标准明确

　　　《中国金融期货交易所金融期货业务系统技术指引》（以下简称《技术指引》）10月18日正式发布并开始实施。此次正式发布的《技术指引》，明确了中金所会员的基本技术条件和要求，其发布和实施将为相关单位申请中金所会员资格提供具体的指导，也有助于相关单位进一步做好股指期货准备工作。

　　在相关单位申请成为中金所会员时，达到《技术指引》的要求将是前提条件之一。因此，中金所技术部负责人提醒，相关单位应严格按照《技术指引》的要求，加紧进行相关准备工作。

　　《技术指引》适用于参与金融期货结算业务的会员（包括交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员）以及直接接入交易所的交易会员。此举有利于规范会员业务系统的建设，有效控制金融期货业务系统的风险。

　　根据《技术指引》的规定，会员的核心网络建设应达到以下要求：网络承建集成商应具有信息产业部颁发的三级以上（含三级）计算机信息系统集成资质证书；网络设备的性能和通信链路带宽应保证满足业务需求；网络不应存在单点故障，其通讯链路和网络设备应有备份措施；不同业务或应用应采取适当技术手段隔离，交易网段和非交易网段应实现隔离，开发测试设施和运营设施应进行分离；与互联网、外联单位的连接应采用可靠的技术隔离手段（如防火墙、安全网关、隔离网闸等），以确保网络的安全。

　　《技术指引》规定，会员与交易所之间的通讯链路可以选择“上证通接入”、“三所联网接入”、“直接接入”三种方式，具体要求如下：会员必须采用主备链路同时接入交易所。主链路带宽不低于512Kbps，备份链路带宽不低于128Kbps；通过三所联网接入和上证通接入的会员，应与接入端交易所协商，保证连入交易所业务数据带宽在要求的带宽以上；特别结算会员和全面结算会员必须采用双链路直接接入交易所，主备链路带宽不低于2M，并通过技术手段保证两条链路具有自动切换能力。

　　《技术指引》要求会员系统建设应符合标准性、开放性和可靠性的原则。对交易系统的处理能力要求为：在系统拥有10万个客户，10万个持仓记录的容量条件下，系统在连续10分钟内能够稳定处理委托的数量。针对不同的会员类型具体要求如下：交易会员，系统的稳定处理能力最低为50笔委托/秒，建议达到100笔委托/秒；交易结算会员，系统的稳定处理能力最低为100笔委托/秒，建议达到200笔委托/秒；全面结算会员和特别结算会员，系统的稳定处理能力最低为200笔委托/秒，建议达到500笔委托/秒。

　　《技术指引》要求，申请会员资格前，会员必须参与交易所安排的测试，包括链路联通测试、链路切换测试、接口适应性测试和系统压力测试。

　　《技术指引》还要求，会员应建立信息安全事故报告机制，一旦发现影响金融期货业务系统的信息安全事故，应及时联系相关方解决，并报告交易所；建立信息安全事故分级、预警、跟踪、处理、总结等机制，并定期进行演练；会员还应制订应急预案。据了解，《技术指引》自2006年11月开始拟订，至今已进行了2次广泛征求意见和6次修订，并经过了仿真交易的检验，相关单位也已根据《技术指引》的要求，对其业务系统进行了升级。