扣分制 四川证监局监管创新意

   昨日，四川证监局召开了辖区投资者教育工作会。在川的证券公司总部和异地证券公司驻川分部、管理总部、证券投资咨询机构、基金公司驻川分支机构、银行类基金代销机构等近30家机构参加了会议，全国四大证券报、四川本地主要媒体等也应邀出席。这次会议是近年来四川证券系统规模最大的一次专题工作会议。会上，四川证监局副局长马建华作了重要讲话。

　　会议指出，投资者教育已经成为资本市场制度创新和市场创新的重要组成部分，四川证监局始终把保护投资者合法权益作为监管工作的出发点和落脚点，在深入推进投资者教育工作上探索出了一条特色鲜明的新路。

　　第一，抓住风险揭示这个重点，在开户环节上就让投资者签署《客户须知》，纳入开户档案，使投资者工作可以留痕，这在全国属于首创。

　　第二，在全国首创“扣分制”，把投资者教育工作纳入对高管人员的量化考核，促使证券经营机构主动提高服务质量和水平。

　　会议强调，下一阶段的投资者教育工作要从五个方面重点推进：

　　一是有关证券市场基础知识、法律法规介绍以及投资者维权指引；二是根据证券市场酝酿的新产品、新业务、新规则，适时推出讲解及培训；三是证券市场及证券产品风险揭示；四是一段时期市场关注热点、难点聚焦；五是针对市场发展情况以及证监会要求的其他重点工作及时开展专项投资者教育活动。

　　今后一段时期，特别要将客户资金第三方存管、不合格账户清理、小额休眠账户管理、打击非法证券经营活动等重点工作作为投资者教育活动的主要内容。

　　受省证监局邀请，成都商报在会上做了投资者教育的专题发言，介绍了成都商报在投资者教育上的经验和取得的成绩。

搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。