64家上市公司今年涉嫌违法违规

  　⊙华泰证券 郝国梅

　　随着监管力度的加强，今年上市公司违法违规情况较去年有所减轻。据Wind统计，截至目前，今年共有64家上市公司因各种违规行为受到中国证监会和沪深交易所的81次处罚。

而去年全年，则有70家公司总计涉嫌违规98次。

　　加强上市公司信息披露监管，是证监会今年推进的重点工作之一。年初证监会颁布了《上市公司信息披露管理办法》。八月又发出《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，进一步明确了重大事件过程中公司及信息披露义务人的行为准则。

　　64家今年涉嫌违规公司中，有48家公司遭受处罚一次，15家公司遭受处罚两次，一家公司遭受处罚3次；并有40次程度不等的罚款。在64家公司中，有37家为ST类上市公司，其中*ST嘉瑞等10家已退市，说明“问题类”公司仍是违规处罚事件最容易孳生的公司。

　　从81起上市公司违规处罚事件的违规类别看，大股东涉嫌非法占用公司资金案1起，涉嫌公司信息披露违反证券法律法规等16起，未按时披露定期报告6起，未及时披露公司重大事项31起，未依法履行其他职责5起，信息披露虚假或严重误导性陈述16起。“信息披露违反证券法律法规”和“信息披露虚假或严重误导性陈述”成为涉案违规的普遍事件。据近期媒体披露，最高人民检察院和公安部正在考虑推出经济犯罪案件追诉标准补充规定，其中，对上市公司违规披露、不披露重要信息案的追诉情形将进一步细化，对不按照规定披露信息所涉及的金额或者连续十二个月的累计数额占净资产50%以上的，将达到追究刑事责任的立案标准，直接负责人、责任人将被追究刑事责任。

　　该补充规定有望于明年出台。有关追诉标准的确定，将对不按规定披露信息的行为形成有力震慑，使追究刑事责任的惩罚更具操作性，从而有力支持对上市公司信息披露行为的监管，提高上市公司信息披露质量。

　　在81起上市公司违规处罚事件中，杭萧钢构案备受市场关注：犯罪嫌疑人先后操控买入“杭萧钢构”股票700多万股，一个月左右就非法获利4000多万元，该股上半年令人瞠目结舌的上蹿下跳也成为今年题材股的代表。该事件三嫌疑人涉嫌泄露内幕信息罪和内幕交易罪已被依法逮捕并提起公诉。杭萧钢构案以虚假陈述为特征成为中国牛市违法第一案，也是迄今为止中国证券市场中涉案金额最大的内幕交易案。

　　近年来，为促进资本市场健康发展，证监会在积极推进股权分置改革、上市公司清欠、证券公司综合治理等工作的同时，不断加强稽查执法基础性工作，集中力量查办了德隆、科龙、南方证券、闽发证券等一批大案要案，但市场违规行为仍屡禁不止，有关部门还需进一步加大对一些性质恶劣违法者的惩罚力度，提高违法违规成本，使其丧失再次违法违规的能力，真正使我国证券市场转变成一个市场导向的、法制导向的、专业导向的市场。

　　今年上市公司违法违规遭处罚情况一览

代码	名称	公告日期	违规处分类型	处理人
000413	*ST宝石A	20070109	公开批评	中国证券监督管理委员会
600155	*ST宝硕	20070110	公开谴责	上海证券交易所
600313	SST中农	20070111	立案调查	中国证券监督管理委员会
600737	中粮屯河	20070112	立案调查	中国证券监督管理委员会
600728	SST新太	20070116	立案调查	中国证券监督管理委员会
600844	ST丹科	20070119	立案调查	中国证券监督管理委员会上海稽查局
600800	S*ST磁卡	20070130	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600656	S*ST源药	20070131	公开处罚	中华人民共和国财政部
000863	*ST商务	20070201	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600757	*ST源发	20070201	公开处罚	中华人民共和国财政部
000156	*ST嘉瑞	20070203	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600094	*ST华源	20070203	公开处罚	中华人民共和国财政部
000688	S*ST朝华	20070207	公开批评	中国证券监督管理委员会
600645	ST望春花	20070208	立案调查	中国证券监督管理委员会上海稽查局
000707	双环科技	20070210	公开批评	深圳证券交易所
600249	两面针	20070214	立案调查	中国证券监督管理委员会
600381	*ST贤成	20070215	公开谴责	上海证券交易所
000603	*ST威达	20070307	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000691	ST寰岛	20070309	立案调查	中国证券监督管理委员会
000780	ST平能	20070310	公开谴责	深圳证券交易所
000691	ST寰岛	20070314	公开谴责	深圳证券交易所
000993	闽东电力	20070315	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000812	陕西金叶	20070316	公开谴责	深圳证券交易所
600381	*ST贤成	20070320	立案调查	中国证券监督管理委员会青海省证监局
600703	S*ST天颐	20070320	公开谴责	上海证券交易所
600272	开开实业	20070327	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600477	杭萧钢构	20070404	立案调查	中国证券监督管理委员会
600311	荣华实业	20070406	立案调查	中国证券监督管理委员会甘肃监管局

代码	名称	公告日期	违规处分类型	处理人
600869	三普药业	20070412	立案调查	中国证券监督管理委员会
600869	三普药业	20070413	公开谴责	上海证券交易所
600225	S*ST天香	20070417	立案调查	中国证券监督管理委员会
600728	SST新太	20070419	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000971	湖北迈亚	20070420	立案调查	中国证券监督管理委员会武汉稽查局
002015	霞客环保	20070427	公开谴责	深圳证券交易所
600671	ST天目	20070429	立案调查	中国证券监督管理委员会
000592	S*ST昌源	20070510	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000925	S*ST海纳	20070510	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600198	*ST大唐	20070511	公开谴责	上海证券交易所
600180	九发股份	20070514	立案调查	中国证券监督管理委员会
600477	杭萧钢构	20070514	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000582	北海港	20070515	公开谴责	深圳证券交易所
000732	S*ST三农	20070515	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000732	S*ST三农	20070517	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000732	S*ST三农	20070518	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600599	*ST花炮	20070521	立案调查	中国证券监督管理委员会
000587	S*ST光明	20070522	公开谴责	深圳证券交易所
600378	天科股份	20070522	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000877	天山股份	20070524	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600466	*ST迪康	20070524	立案调查	中国证券监督管理委员会成都稽查局
000623	吉林敖东	20070621	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000776	S延边路	20070621	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600734	S*ST实达	20070621	公开处罚	国家外汇管理局福建省分局
000529	S*ST美雅	20070622	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000518	四环生物	20070623	公开谴责	深圳证券交易所
000681	ST远东	20070623	公开谴责	深圳证券交易所
000908	S天一科	20070625	公开谴责	上海证券交易所

代码	名称	公告日期	违规处分类型	处理人
600466	*ST迪康	20070625	公开谴责	上海证券交易所
000681	ST远东	20070627	立案调查	中国证券监督管理委员会江苏监管局
000430	S*ST张股	20070702	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600180	九发股份	20070705	公开谴责	上海证券交易所
000820	金城股份	20070707	公开谴责	深圳证券交易所
000529	S*ST美雅	20070710	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600599	*ST花炮	20070710	公开谴责	上海证券交易所
000603	*ST威达	20070711	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600421	国药科技	20070712	公开谴责	上海证券交易所
000999	S三九	20070720	立案调查	中国证券监督管理委员会深圳稽查局
600421	国药科技	20070728	立案调查	中国证券监督管理委员会武汉稽查局
600556	ST北生	20070807	立案调查	中国证券监督管理委员会广西监管局
000690	宝新能源	20070811	公开谴责	深圳证券交易所
600198	*ST大唐	20070821	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000779	ST派神	20070918	公开处罚	中国证券监督管理委员会
600816	安信信托	20070928	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000034	SST深泰	20071009	公开处罚	中国证券监督委员会
000631	S*ST兰宝	20071009	公开谴责	中国证券监督管理委员会
000925	S*ST海纳	20071009	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000582	北海港	20071018	立案调查	中国证券监督管理委员会广西监管局
000902	中国服装	20071030	公开谴责	中国证券监督管理委员会
600101	*ST明星	20071117	公开处罚	中国证券监督管理委员会
000403	S*ST生化	20071129	公开谴责	深圳证券交易所
600891	S*ST秋林	20071205	公开谴责	上海证券交易所
000971	湖北迈亚	20071207	公开谴责	深圳证券交易所

搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。