高新发展:成都高新发展股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告

    一、公司治理专项活动期间的主要工作

    （一）自查阶段

    1、4月17日，公司董事会秘书参加了四川证监局召开的“上市公司治理专项活动”工作部署会。

    2、4月24日、4月26日，公司先后召开办公会和第五届董事会第二十三次会议，传达四川证监局“上市公司治理专项活动”工作部署会会议精神，学习28号文、四川证监局《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件及有关法律、法规。研究贯彻落实四川证监局和深圳证券交易所有关上市公司治理专项活动统一部署的措施，制定开展公司治理专项活动的行动方案。

    3、4月26日，制定公司治理专项活动工作安排。明确组织领导、责任分工及时间要求。该工作安排明确董事会负责组织领导本次公司治理专项活动、董事长为本次公司治理专项活动的第一责任人、董事会秘书负责本次公司治理专项活动的具体协调、管理团队及各职能部门负责组织实施、董事会办公室负责本次公司治理专项活动的日常工作。

    4、5月10日，召开部门经理工作会传达有关公司治理专项活动的会议精神，学习有关法律、法规和中国证监会、四川证监局、深圳证券交易所有关公司治理专项活动的文件。将28号文明确规定的“加强上市公司治理专项活动”自查事项所涉及的五个方面共100个问题及要求逐一分解到各职能部门。

    5、5月11日至5月底，公司本着实事求是的原则，针对28号文明确的自查事项，从规范运作、内部控制、独立性、透明度等方面对公司治理状况进行了全面自查，并在此基础上形成了《公司自查报告和整改计划》。

    6、6月6日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司治理的自查报告和整改计划》。公司在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网站、深圳证券交易所网站披露了《关于公司治理的自查报告和整改计划》。

    （二）公众评议阶段

    为便于投资者和社会公众对公司治理情况提出意见和建议。7月28日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网站、深圳证券交易所网站披露了公司设立的公众评议电话、传真、电子邮箱。同时，公司还披露了中国证监会、四川证监局设立的电子邮箱和深圳证券交易所开设的上市公司治理专项活动网络平台。在公众评议期间，公司没有收到投资者和社会公众对公司治理方面的评议意见。

    （三）整改提高阶段

    1、10月25日至26日,四川证监局对公司开展公司治理专项活动情况进行了现场检查指导。

    2、11月20日，四川证监局向公司下发了《关于对成都高新发展股份有限公司法人治理综合评价及整改要求的函》（川证监上市[2007]72号）（以下简称综合评价函）。该文对公司的法人治理状况给予了综合评价并对有关事项提出了整改要求。

    

（来源：上海证券报) 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。