证券行业多事之秋 各大券商自查内部员工炒股

　　　本报讯 近期对于证券行业可谓多事之秋：基金经理“老鼠仓事件”后不久，又出现券商分析师违规炒股行为。据了解，联合证券正在按照监管层要求进行自查，而受此影响，不少证券公司也已经通知自查，彻底清理员工炒股的不规范行为。

　　某券商研究所近期要求，研究所员工必须在近日内将账户清理完毕，不得再买卖股票。目前，多家券商也已经发出口头通知，要求内部员工自查。深圳一家规范类券商表示，公司正在严格进行自查，主要查自身员工是否以个人的名义开户，若存在不规范行为，必须严格按照法律规定进行惩罚。同时，公司今后会考虑细化员工炒股的有关管理细则，使其更具可操作性，以指导公司员工。比如，证券从业人员具体指从事证券行业的哪几类工作人员；对已进入证券公司，但未取得证券从业资格的这类人员如何管理；进入证券公司需要马上销户，还是在获得从业资格后再销户等方面，均需要有更细致的规定。

　　据了解，部分券商对研究所的研究人员进行专门规定。比如，对于研究所人员撰写的研究报告进行严格把关，若没有依据事实，或者一旦发现有恶意哄抬股价的嫌疑，公司会做出严格的惩罚。此外，也有研究所提高撰写发表研究报告的门槛，新入职的研究员必须与拥有一定资历的研究员合作撰写报告。

　　此外，有的券商还采用了强制手段或重复教育措施。中原地区一家证券公司负责人透露，公司可能采用强制措施，即在电脑技术部的配合下，封锁端口，制止员工炒股。在采访中，一位券商经纪业务部负责人称“刚刚还在开会讨论加强管理，规范员工炒股的事情。”该人士表示，虽然对员工的风险教育一直都在进行，不过，由于最近市场火爆，加上证券行业近日频频发生违规行为，因此券商内部的风险教育、合规教育备受重视，可以说公司最近对有关法律规定“三令五申”，以期获得从业人员的足够重视。

　　对于从业人员为何拥有自己的证券交易账户，该负责人解释，近几年，证券市场发展很快，不少其他行业的人员加入进来。而很多人员在尚未加入证券行业的时候，已经开设了股票交易账户。在这些人员进入证券行业的时候，若没有按照要求销户，则可能出现违法炒股的行为。在员工入职的时候，公司会配发管理守则，提醒新员工销户。至于究竟是否销户，很大程度上还是靠从业人员的自律。

　　对于证券从业人员的加强管理，监管层也展示出铁腕整治的决心。日前，深圳证监局强调，辖区证券公司应将公司重要岗位人员的有关信息向深圳证监局报备，应对员工买卖股票的情况进行严格检查和监控；证券经营机构应加强对研究咨询业务的统一管理、完善研究咨询业务制度、规范对咨询业务的内部控制和内部检查、加强对研究报告的内部审核；切实防范违规炒股、传播虚假信息、误导投资者等风险。