川财证券经纪有限公司关于限期规范不合格账户的公告

　　川财证券经纪有限公司关于限期规范不合格账户的公告

　　 尊敬的投资者：

　　根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字［2007］130号）和中国证券登记结算公司《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》等相关文件的规定和要求，川财证券经纪有限公司（以下简称我公司）特向持有不合格账户且至今仍未办理账户规范手续的投资者公告如下：

　　一、不合格账户的定义

　　不合格账户定义：合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户，不符合上述合格账户条件的账户为不合格账户。

　　不合格账户具体可分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户五种类型：

　　1、身份不对应账户：指资金账户名称与对应证券账户名称不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户，一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户；

　　2、虚假身份账户：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其他机构或个人名义开立的账户（依据有关规定开立的合法名义账户除外）；

　　3、代理关系不规范账户：指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户；

　　4、资料不规范账户：即账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件号码（营业执照号码）、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证件号码不全或不准确的账户，包括开户资料不齐全、柜台交易系统与开户资料不对应，但资金投入真实、资产权属关系明确的账户；

　　5、其它不合格账户：指其它账户资料不完整或资产权属不清的账户。

　　二、不合格账户的限制和处置

　　1、我公司已于2007年10月8日始对不合格账户采取限制资金存取（转账）、限制证券买入、限制撤销指定、限制转托管等限制措施，从2008年1月18日起将限制不合格账户使用非现场委托方式（包括网上交易和电话委托交易），从2008年2月1日起将限制不合格账户的一切业务，直至账户规范为止；

　　2、对不合格证券账户中不能规范为合格账户的，我公司将督促投资者清空证券，按照要求通过中国证券登记结算公司开户系统直接注销该证券账户，对应的资金账户余额付清后同时在柜面交易系统中注销；

　　3、对无法与投资者取得联系，或投资者不配合账户清理的，我公司将从2008年1月30日起对证券余额为零的不合格A股证券账户通过登记公司予以注销，对应的资金账户余额付清后同时在柜面交易系统中注销；

　　4、自2008年5月的第一个交易日起，中国证券登记结算公司将对不合格账户进行另库存放，中止交易。

　　5、自2008年8月1日起，不合格账户重新启用须投资者凭有效法律证明文件在开户营业部办理相关手续并到当地证监局备案后，由本人携带相关材料到中国证券登记结算公司驻上海、深圳分公司当地办理

　　三、其它事项

　　1、不合格账户的规范是国家有关法规的要求，也是为了更好的保护投资者利益，由此给您带来的不便请您理解并予以支持、配合；

　　2、本公司将尽力通过各种渠道向客户传达本公告内容，若客户未按本公告要求及时办理相关手续而引起的一切后果均由客户自行承担；客户如需进一步知悉本公告内容或者账户清理和规范、客户交易结算资金第三方存管工作相关内容，请登陆公司网站www.cczq.com查询，或就具体情况详细向本公司开户营业部和公司客户服务热线95105118咨询；

　　3、监管部门及各相关机构下发的以下通知与本公告内容相关，各位投资者可登陆相关部门官方网站进行查询：

　　中国证监会网址：www.csrc.gov.cn

　　中国证券登记结算有限责任公司网址：www.chinaclear.cn

　　上海证券交易所网址：www.sse.com.cn

　　深圳证券交易所网址：www.szse.cn

　　川财证券经纪有限公司

　　二○○八年一月十七日

　　

　　

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