证监会：上市公司监管条例将尽快研究并出台

　　记者 申屠青南

　　“诚者，天之道也；思诚者，人之道也。”诚信是市场经济赖以存在和稳定发展的基础，更是资本市场有效运行的灵魂。如何在我国资本市场倡导诚信文化，实现资本市场和上市公司和谐发展，既是广大投资者的期盼，也成为摆在监管者面前的难题。

　　证监会上市部负责人介绍，证监会将尽快研究出台《上市公司监管条例》、《上市公司董事、监事、高级管理人员行为准则》、《内控制度指引》、《上市公司控股股东、实际控制人行为准则》等政策法规，加强上市公司外部约束，引导上市公司加强内部管理。

　　诚信是市场有效运行的灵魂

　　证监会作为上市公司的监管者，始终把加强上市公司管理人员的诚信教育，倡导诚信经营理念，推动上市公司诚信文化建设，促进资本市场诚信规范发展作为工作中的重中之重。

　　据不完全统计，证监会上市部先后制定、发布了《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上市公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事、监事培训实施细则》等文件，并以“依法运作、合规经营”为重要培训内容，通过讲解《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，对1500多家上市公司所有董事、监事、高级管理人员90%以上进行了培训，积极推动了上市公司诚信文化建设。

　　“一处失信，处处制约”

　　目前，资本市场正处于重大转折和发展时期。树立诚信文化，不仅需要引导和奖励，也需要对不诚信行为加以坚决打击。

　　为此，证监会全面启动了打击内幕交易、操纵市场、虚假信息披露等不诚信行为的行动。去年以来，证券期货监管部门协调公安机关、检察机关、审判机关，对“杭萧钢构”等一批证券违法案件进行了依法严肃处理，全年共办理案件398起，移送公安机关案件21起，对61人实施了市场禁入。

　　此外，证监会与相关政府部门建立综合监管机制，加大对证券市场各类主体的约束，提高其违规成本。例如，证监会加强了诚信信息社会共享，努力营造“一处失信，处处制约”的监管合作机制。证监会及各证券、期货交易所与中国人民银行征信管理部门积极合作，就双方共享监管信息，合作推进资本市场诚信建设等事项进行了安排。根据合作安排，证监会及证券、期货交易所将向人民银行征信管理部门定期提供上市公司及其高管人员的相关诚信记录，包括公开谴责、未结诉讼记录等，以提供防范信贷风险的决策支持信息。部分证监局与社会上的资信公司也进行了合作尝试，将上市公司高管人员的不良诚信记录纳入社会个人信用联合征信系统。

　　证监会上市部负责人介绍，证监会将尽快研究出台《上市公司监管条例》、《上市公司独立董事条例》、《上市公司董事、监事、高级管理人员行为准则》、《内控制度指引》、《上市公司控股股东、实际控制人行为准则》等政策法规，加强上市公司外部约束，引导上市公司加强内部管理，加大违规惩戒力度，提高违规成本，促使公司规范运作，保证诚信建设的各项具体措施都能落到实处。

　　对于近期上市公司高管违规买卖本公司股票的现象，证监会发言人表示，将严格依法办事，发现一起，查处一起，对涉嫌违法犯罪的，及时移交司法机关处理。通过始终保持高压态势，不断强化打击和惩治力度，有效遏制上市公司高管违规买卖本公司股票的频发势头。

　　有诚信才会有和谐

　　同济大学经济与管理学院经济金融系教授石建勋撰文表示，“构建和谐股市是构建和谐社会的需要，是切实维护人民群众根本利益的需要，是中国和平崛起的需要，是中国经济社会持续稳定健康发展的需要，也是上市公司实现可持续发展的需要。”股民是一个规模庞大的人群，他们的切身利益，需要以和谐的理念给予关心和爱护，并切实维护好他们的合法权益。

　　如何才能实现资本市场和上市公司和谐发展？证监会上市部主任杨华曾表示，股权分置改革完成之后，上市公司在治理与发展中要关注提高上市公司质量与资本市场健康发展、实现股东价值最大化和科学发展观、监管与自律、大小股东和谐共荣、股权文化和诚信文化、创新与合规等九大关系。

　　为了共同构建积极健康的和谐股市文化,杨华认为，投资者要树立价值投资、理性投资的投资理念以及平和理财的观念和文化。充分认识到股市的风险,中介机构要勤勉尽责,重视自身信誉；上市公司要长期致力于长期发展和经营业绩的提高，依法履行义务,形成规范运作意识，坚定诚实守信的理念，牢固树立回报股东的文化。

　　他说，作为监管者，要以人为本,科学监管,努力营造上市公司和监管者之间的和谐氛围。上市公司与监管者之间不是简单的监管关系，应该是平等的互动的关系,两者应该互相促进，使上市公司能够规范运作,持续发展。