证券经纪人制度不健全 难禁从业人员炒股

　　　证券从业人员不允许炒股是监管层的明文规定，而证券经纪人个个都是炒股高手又是业界盛行的“潜规则”。

　　4月8日，证监会公布了一系列关于证券公司分公司监管和规范营业网点等问题的征求意见稿。上海某券商营业部的负责人告诉记者，由于证监会对于规范证券营业部的一系列规定，他们正在积极整顿营业部的所有业务与人员。

而其中，证券经纪人的聘用和管理中存在问题成为此次整顿的难点。

　　经纪人身份尴尬

　　广发证券经纪人李先生在接受记者采访时表示，证券经纪人炒股由来已久，根本原因在于证券经纪人的身份背景的复杂多样。在李先生所在的营业部中，包括他在内的一些享有正式员工待遇、工资提成较高的经纪人，都是“老股民”，所谓的老股民是指原本是该营业部的大户或者中户的职业股民，营业部发现这个群体中的部分客户能够通过自身的炒股经历吸引新增客户，于是，从这些客户中精选一批年轻力壮的股民，摇身一变成为证券经纪人。

　　从这个环节上来说，证券经纪人炒股也就成为了避无可避的问题。

　　国泰君安经纪人周先生对记者透露，证券经纪人炒股在行业内相当普遍，很多经纪人上任前的首要课程就是自己先开户炒股，而且现在经纪人为了留住客户，定时定期利用公司的研究部门向客户提供炒股资料，“拥有这些资源，如果不利用会很浪费”。

　　由于采用实名制开户，为规避管理，一般证券经纪人都是利用家人或者朋友的账户在操作。

　　管理制度不完善

　　此前曾在上海某大型证券公司做过经纪人的沈先生告诉记者，证券经纪人炒股，一方面是历史遗留问题；另一方面则在于证券公司对证券经纪人的管理缺乏规范。

　　此外，在近两年牛市的号召下，证券公司通过各种途径招聘人员进入营业部，这些人中有应届毕业生，也有待业人员，文化背景和知识结构参差不齐。

　　据沈先生透露，他之前所在的证券公司是上海本地较大的券商之一，在券商IPO的浪潮中呼声也很高，其投行、自营、资管方面的能力都很强，但经纪业务方面实力却较为薄弱。为了弥补这方面缺陷，该证券公司在去年招聘了很多经纪人，其中有很多应届毕业生，沈先生就是其中之一。

　　在工作中，证券营业部对年轻经纪人的要求也非常严苛。“我们每个月有一定量的业绩定额，不能完成月定额连底薪都保不住，所以也就只能炒股，一方面加强业务知识，一方面补贴点家用。”沈先生颇感无奈地说。

　　由于进入证券公司之时，公司并没有与沈先生签订任何劳动合同，从法律角度来说，他并不算证券公司的正式员工。这就“规避”了《证券法》关于证券从业人员不能炒股的规定。

　　健全机制势在必行

　　针对证券经纪人炒股的问题，法律专家表示，按照新的劳动法，证券经纪人只要与证券公司建立事实劳动关系，在法律上就已经承认是证券公司的员工，应接受《证券法》的约束。

　　上述上海某券商营业部的负责人表示，证监会现在将原有营业部的规范作为未来建立分公司或新营业部开闸的先决条件。因此，虽然证券经纪人管理办法尚未出台，但在营业部下一阶段的管理工作中，证券经纪人纳入公司员工队伍管理的目标已经很明确。因此，证券经纪人作为证券公司员工，就必须遵守“证券从业人员不能炒股”的相关规定。

　　

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