本报记者 申屠青南
深圳证券交易所总经理宋丽萍日前表示,在当前股市波动加剧,一度单边下行的严峻市场条件下,两个条例以国务院行政法规这样高层级的法规形式出台,对于稳定市场预期、坚定投资者信心、维护市场健康运行良好局面发挥了重要作用,意义重大,影响深远。
宋丽萍认为,两条例实现了法规层级、客户资产保护、市场准入和治理结构、创新发展、退出机制、监管有效性等六个方面的重大突破。
她介绍说,两条例发布后,深交所开展了一系列的学习贯彻活动,研究制定了我所贯彻落实两条例的具体措施。具体措施包括:
第一,对照两条例规定,修订完善会员管理规则体系。按照《条例》关于“业务规则与风险控制”等规定的要求,进一步修订完善《会员管理规则》以及《席位与交易单位管理细则》、《会员客户交易行为管理指引》等相关细则、指引,特别是要进一步强化会员资格管理,制定风险会员的交易权限管理细则等。
第二,协同行政监管与行业监管,强化会员自律管理。探索建立与证监会和行业协会的监管协作机制,结合组织管理市场交易的需要,推动建立会员经纪人制度,明确投资者风险教育与服务的要求,将自律管理与证券公司分类管理、专业评价等工作有机结合。
第三,重点强化会员客户管理,推动投资者教育工作。
第四,抓住机遇,推动会员业务创新和发展。以两条例的发布实施为契机,结合证券市场客观需要,推动会员产品业务创新。特别是在会员证券资产管理业务和融资融券业务方面,探索建立风险评价体系,强化业务资格管理,完善创新业务的市场监控机制,同时,积极组织证券公司开展相关业务创新活动。
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