中金入局 上海金融产业基金定盘

　　上海金融产业基金的管理人终于揭晓。

　　本报记者独家获悉，上海国际集团和中国国际金融有限公司（下称中金公司）将合资成立一家基金管理公司，负责上海金融产业基金的管理和运作。

　　这家基金管理公司的名称尚未最后确定，据知情人士透露，上海国际集团在其中占股60%，中金公司占股40%。

　　基金管理公司成立后，将开始向大的机构投资者募集资金，上海金融产业基金的募资规模为200亿元人民币。

　　记者就此向上海国际集团和中金公司求证，对方均不予置评。

　　布局：完善上海金融版图

　　上海金融产业基金于2007年9月经国务院批准设立，是我国第二批产业基金试点之一。到目前为止，仅有天津的渤海产业投资基金正式运作。

　　我国的产业投资基金与国外的私募股权基金（PE）类似，通过对非上市企业的股权进行投资，在企业上市或股权转让后获利退出。

　　上海国际集团设立产业投资基金的想法由来已久。从去年开始，上海市政府对上海国际集团进行了一系列改组，试图将其打造成地方的金融控股平台，而金融产业基金是其中重要一环。

　　上海国际集团官网资料显示，该集团开展以金融为主、非金融为辅的投资、资本运作与资产管理业务。

　　目前，上海国际集团是浦发银行、上海银行、国泰君安证券有限公司的第一大股东，并控股上海国际信托有限公司、上海证券有限责任公司等核心金融企业，还参股申银万国、太平洋保险、交通银行等十余家金融企业。

　　与上海国际集团的业务架构相符。“上海金融产业基金的投向既可以理解为‘金融产业’，也可以理解为‘金融+产业’。”上述知情人士说，“以银行、保险、券商等金融机构为主要投资对象，合适的产业公司也会投一些。”

　　在已经获得国家发改委审批的六只产业基金中，仅有上海金融产业基金一家以金融行业为投资方向，其资金募集对象也成为市场关注的重点。

　　中金陈十游入局

　　上海金融产业基金曾经多方物色基金管理人。目前信息来看，中金公司入局，跟上海金融控股平台??上海国际集团人事布局逻辑异曲同工。

　　据上述知情人士介绍，上海市政府曾经接触过国际知名私人股本集团百仕通（blackstone），但因为外资的敏感性而未能如愿。

　　上海两家本地券商国泰君安和申银万国也曾有意参与，但因为证监会对于券商直投尚未完全放开而作罢。

　　中金公司是我国第一家中外合资的投资银行，主要股东为中国建银投资和摩根士丹利。截至2007年7月份，中金公司完成了累计约1041.2亿美元的股本融资以及809.3亿美元的兼并收购项目。这些项目横跨国内和国际资本市场。

　　中金公司旗下的直接投资部，在2001年以前就投资了包括中国移动、新浪网等多个项目，收益颇丰。

　　但由于国内一些券商进行直投产生了巨额不良资产，促使证监会在2001年下令禁止券商进行直投业务，于是中金旗下的直投部被分拆出去，其中一部分便是现在鼎晖投资的前身。

　　2007年9月，证监会重新进行券商直投试点，中信证券和中金公司成为首批试点的两家券商，中金公司也为此组建了新的直接投资部。

　　据知情人士透露，以中金公司直接投资部董事总经理陈十游为核心的团队，将参与到上海金融产业基金的管理公司当中。

　　陈十游早年曾在美国第一波士顿银行（瑞士信贷第一波士顿前身）任职，一直追随中金公司现任总裁朱云来，深得后者赏识。

　　陈十游曾任中金公司投资银行部董事总经理，在中国网通国际有限公司（CNCI）1.688亿美元出售亚洲网通100%股权项目中任财务顾问，在业内有着广泛的人脉资源。中金公司重建直接投资部，陈十游即担任董事总经理。

　　参与试点的产业基金一般由地方政府申报，国家发改委对基金管理人的选取提供建议。按目前各产业基金试点的情况来看，基金管理公司一般由金融机构和地方企业共建：如绵阳科技城产业基金由中信证券联手绵阳的中科成环保集团管理；广东核电新能源基金由平安信托联手广东核电集团管理。

　　而上海金融产业基金管理公司的搭建也遵循上述模式。只不过可能上海金融产业基金的管理由上海国际集团主导。