强化证券公司分支机构监管 两部"规定"发布实施

　　《证券公司分公司监管规定》、《关于进一步规范证券营业网点的规定》发布实施

　　本报北京6月6日讯 记者李侠报道 中国证监会今天在网站上发布了《证券公司分公司监管规定》（试行）和《关于进一步规范证券营业网点的规定》，分别对证券公司分公司及证券营业网点的监管予以了明确的规定。

此举旨在适应证券市场发展的需要，进一步提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者的合法权益。上述两个规定均继发布之日起正式施行。

　　对于分公司所从事的业务，《分公司监管规定》中明确规定，经证监会批准，分公司可以从事证券自营、证券资产管理业务以及一定区域内证券营业部的管理、一定区域内的证券承销与保荐等业务；但是，分公司不能直接经营证券经纪业务，不能同时经营存在利益冲突的多项业务；已设有分公司经营证券自营或证券资产管理业务的，其他分公司或公司总部不能再经营该项业务。

　　该规定对申请设立分公司的证券公司提出了审慎性的监管要求。并明确规定，证券公司董事会、监事会、高级管理人员和财务、稽核、风控、合规等后台部门的办公场所，应当设在公司住所地。

　　《营业网点规定》对于申请设立证券营业部的证券公司，在风控指标、治理结构、内控机制和客户服务体系等方面提出了要求，规定具备净资本以及各项风控指标持续2年达标、已按规定实施第三方存管、账户规范工作按期完成、信息技术系统运行安全、建立了有效的投资者教育工作机制等条件的公司，可以申请设立证券营业部；同时，对申请全国设点和区域性设点的公司，在代理买卖证券业务净收入和分类评价的类别方面，分别规定了条件。

　　《营业网点规定》还规定，2010年8月底后，证券营业部不得异地迁址；具备条件的证券服务部可以规范为证券营业部。在对历史遗留的少量违规营业网点的清理方面，《营业网点规定》明确了如下处理原则：一是要求相关证券公司在2010年8月底前清理并关闭违规营业网点；违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责解决。二是做好客户转移工作，保护投资者合法权益。三是有违规营业网点的公司，在违规营业网点关闭前不得申请新设证券营业部。四是违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。

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