浙江证监局十天内查清中捷股份违规事实

　　□ 本报记者 方 佳 肖伟华

　　“两天内正式立案，十天内查清违规事实和掌握了相关证据，突发案件得到快速处理，违规行为得到有效遏止”。对于广大股民及投资者关心的中捷股份（002021）大股东占用上市公司资金一案，本报记者就此事采访了浙江证监局局长王宝桐。

　　中捷股份得到惩治教育

　　王宝桐指出：在目前国家实施从紧货币政策的环境下，个别上市公司大股东挪用上市公司资金问题出现了死灰复燃的苗头。对此，证券监管部门旗帜鲜明，态度坚决，绝不允许侵害上市公司利益的行为发生，做到发现一起查处一起，严惩不贷，绝不手软。在中捷股份被大股东挪用资金的问题上，浙江证监局两天内立案，十天内查清违规事实，强烈印证和表现出快速反应的良好机制，使此案得到了快速处理，违规行为得到有效遏止。

　　中捷股份案件发生后，浙江证监局多管齐下，惩治与教育预防并举。一是责令中捷股份董事会、监事会对大股东占用上市公司资金问题进行深刻反思，深入自查，对公司治理和内控制度特别是财务管理制度进行清理整顿，并调整重要岗位的不合适人员；二是与辖区全部102位上市公司董事长集体谈话，对中捷股份违法违规情况进行了通报，对中捷股份董事长蔡开坚提出了严厉批评。要求各上市公司董事长、实际控制人从中吸取教训，决不能碰虚假信息披露、内幕交易、操纵市场、侵占上市公司利益和高管违规买卖股票这五条“高压线”；三是把信息披露监管作为今年辖区监管工作的重点，今年在自查的基础上对辖区所有上市公司的信息披露工作进行检查和规范；四是协调地方政府，维护公司的正常生产经营，制订预案，做好风险防范和处置工作。目前，中捷股份大股东已经归还了全部被占用的资金和利息，公司运行基本平稳。

　　四大重措创新监管力度

　　王宝桐说，中捷股份案件对证券监管工作提出了新的挑战。浙江证监局将采取以下措施积极应对，创新监管：一是加大对上市公司董监高人员的培训力度，提高其法律意识和责任意识；二是督促上市公司进一步完善内控机制，尤其是财务管理，提高内控制度的执行力，切实发挥审计委员会对公司会计审计和资金管理的监督作用；三是充分运用中介机构这一外部力量加强对上市公司的监督；四是积极探索建立与人民银行、银监局之间的监管信息共享机制，及时发现并制止大股东及关联方违规占用上市公司资金行为，把问题和风险消灭在萌芽状态。

　　王宝桐表示，近几年来，浙企抓住了机遇，利用资本市场平台获得了快速发展。绝大多数上市公司做到了诚信守法、规范运作，公司质量不断提高，得到了广大投资者的肯定和认同，树立了浙江上市公司良好的市场形象。浙江证监局将不断创新监管方式和手段，以积极有效的监管，维护市场安全，促进浙江资本市场持续稳定健康发展。