美三大监管机构调查券商“防谣”能力
赵刚
上周美国第四大投行雷曼兄弟和两大住房抵押贷款公司房利美、房地美的股价一泻千里。美国监管机构上周日表示,正调查证券公司是否建立有效的“防谣墙”。
美国证券交易委员会(SEC)上周日发表声明警告称,SEC、纽约证券交易所(NYSE)和美国金融行业监管局(FINRA)正联合调查美国证券公司是否建立了防止散布虚假信息操纵市场的有效控制机制,并检查证券公司人员是否获得了足够培训。
SEC还透露,FINRA和NYSE还对其成员制定了规章,以防止散布影响市场的“敏感性”传言,即使没有以此获利的意图。
SEC主席克里斯托弗?考克斯表示:“联合检查是为了确保投资人能得到有关上市公司的可靠和准确信息。”
美国监管机构已经开始追查不法交易者,后者涉嫌通过制造市场恐慌做空包括贝尔斯登在内的一些上市公司,并从中牟取非法利益。4月,考克斯曾对有关监管部门表示,要严肃查处这些操纵市场的行为。3月,有关机构曾对对冲基金和其他交易者是否散布对雷曼兄弟和贝尔斯登的不利信息进行过调查。
美国杜克大学证券法教授James Cox认为,公开宣布调查可能是制止散布恶意谣言的最有效方法,但“包括对冲基金在内的很多交易者未必会受制于这项检查”。
由于市场传言全球最大的债权基金管理人Pimco和对冲基金SAC Capital Advisors正大举抛售雷曼兄弟,导致后者股价大挫。这两家机构都已对此作出否认。Pimco基金经理Bill Gross在接受媒体采访时称雷曼兄弟的偿付能力“没有问题”。
Interactive Brokers Group期权分析师Rebecca Engmann Darst表示:“由于自3月以来一直被怀疑将步贝尔斯登的后尘,因此和其他证券公司相比,雷曼兄弟的股价对负面消息的反应更强烈。”
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