证券和期货两协会联合发文规范机构IT治理水平

　　　　为提高证券期货经营机构信息技术（简称IT）治理水平，中国证券业协会和中国期货业协会联合制定了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》（全文及详细报道见 B1版），自发布之日起实施。 《指引》明确，公司应制定公开、可行的IT治理流程，建立公司业务与IT之间清晰的联系框架，采取有效措施，使公司管理层和各相关部门的人员了解并认同公司的IT原则和治理目标。

　　信息技术治理（IT治理）是指公司在运用IT过程中,制定的有关IT决策权分配和责任承担的框架，主要包括在IT原则、IT架构、IT基础设施、IT应用和IT投入5个方面制定相关制度并建立有效的工作机制，实现IT决策的责任和权力的有效分配与控制，提高IT资源的有效性、可用性和安全性。

　　《指引》适用于各证券期货经营机构，包括证券公司、基金管理公司和期货公司（以下简称公司）。全资子公司的IT 治理工作可纳入母公司统筹实施。

　　IT治理是公司治理的重要组成部分，IT能力是证券期货经营机构的核心竞争力之一，有效的IT 治理可以持续巩固和提升IT能力。因此，《指引》要求，各证券期货经营机构应建立有效的IT 治理机制，保持IT与业务目标一致，合理利用IT资源，有效管理IT风险，确保信息系统的建设和运行安全、高效、稳定。

　　而且，公司应制定明确的IT原则。IT 原则是指公司为实现经营目标而运用IT 的基本思路，对IT在公司运营中所起的作用和IT投入等主要方面做出明确的规定。

　　《指引》还要求，公司应根据其经营规划制定IT治理目标，利用IT增强公司的核心竞争力,使公司从IT投入中获得更大收益。IT治理目标应包括：明确IT决策的权力和责任；实现技术和业务的有效匹配；实现IT资源的最优配置；实现IT风险的可管可控。