透明规范问责仍是明年机构监管核心

　　深圳证监局局长张云东在年度辖区机构监管工作会议上强调透明规范问责仍是明年机构监管核心

　　证券时报记者卢荣

　　本报讯12月19日，深圳证监局召开了2008年度机构监管工作会议。深圳证监局局长张云东在会上要求辖区券商加强透明度建设、推进公司自我约束与规范机制建设、持续推进IT治理工作、加强内部管理。

　　会上，张云东强调了“透明、规范、问责”的监管理念，并提出明年五项具体监管要求。

　　一是加强透明度建设。张云东要求证券公司做到对内、对监管机关、对投资者的“三透明”。对内透明，要做到及时传递监管要求，推行监管函件内部公示制；确保独立董事、监事、合规总监、内控部门对经营管理信息的知情权；除防火墙制度要求外，保证公司其他内部信息流动畅通，实现信息共享。对监管部门透明，要完善净资本实时监控系统，并加强信息报送质量。对投资者透明，要做好投资者教育；做好信息披露；重视投资者关系工作。据悉，深圳证监局将于近期下发《深圳辖区证券公司风险控制指标实时监控系统规范指引》，明年准备在各公司实时监控系统基础上，进一步建立证监局与各公司直接相连的风险控制实时非现场检查监控系统。

　　二是推进证券公司自我约束与规范机制建设。张云东要求各证券公司完善公司治理及内控机制，深入推进合规管理体系建设。深圳证监局明年将加强对“三会”运作、董监事及独立董事履职、内部稽核的现场检查，对不能自行整改的给予相应的处罚。深圳证监局明年还将对证券公司合规管理的有效性进行检查和评价，将合规评价结果作为证券公司分类评价的重要参数，并将结果与日常监管挂钩，对合规管理水平高的公司，将放松管制、简化审批程序、减少检查频率，支持他们的创新发展和业务拓展。

　　三是持续推进IT治理工作。明年深圳证监局计划建立辖区证券公司IT治理达标规范及相应的评价机制。要求证券公司加强信息技术系统建设、保证持续投入，建立健全信息技术审计制度。

　　四是强化问责机制。张云东表示，明年证监局将适度改变问责方式。首先，将适度调整下达监管措施的模式，减少对公司的处罚，加强对个人、特别是对高级管理人员的责任追究，提高责任追究的精确性，提高威慑力。其次，加强问责措施的透明度，各公司应将证监局监管函件和内部问责结果一并放在内部办公平台上公示，让全体员工知晓，加强内部监督。最后，加强对证券公司内部责任追究的跟踪检查，公司整改或问责不到位的，证监局将加强外部责任追究的力度，并降低公司的分类评价级次。

　　五是加强内部管理，包括加强财务管理、薪酬管理、营销管理、危机管理等。在加强营销管理方面，张云东特别提醒，证券公司要审慎选择经营模式；切实加强营销人员执业行为的管理；重视规范过程中的维稳问题；遵守共同道德规范，净化辖区经营风气。

　　张云东还表示，证券行业应当正确认识当前形势的严峻性，充分评估这次金融海啸对我国实体经济的杀伤力以及对我国资本市场的影响，积极应对，做好过冬准备。既不要妄自菲薄，也不要妄自尊大。

　　为此，张云东提出四点要求：一是要学习市场规律，敬畏市场周期，摆脱“牛市惰性思维”，居安思危，居危思进，改变迄今仍然沿袭的粗放式经营、靠天吃饭的经营模式，打造自己的抗风险、反季节持续盈利能力；二是要准确自我定位，明晰发展路径，扬长避短，寻找自己的生存空间，不要赶时髦、随大流，要“有所为有所不为”；三是要把握“危机”，徐图发展，趁市场低迷网罗优秀人才，图谋收购兼并，发展壮大公司；四是要主动承担社会责任，维护长期客户关系，实现客户与公司的长期共赢。