瑞银居然在美国境内进行了十年非法证券承销以及投资咨询业务。
搜狐财经(相关:理财 证券)讯：华盛顿2月18日下午五点，美国证监会称自1999年以来，瑞银在没有进行注册的情况下在美国扮演证券经纪以及投资顾问业务，属于非法行为，罚款2亿美金。
瑞银同意接受美国证监会2亿美金的罚款。除此之外，瑞银也接受美国司法部1.8亿美金的罚款以及4亿美金的税款。
证监会执法处副总监Friestad向媒体表示，注册条款能为投资者提供非常重要的投资保障，瑞银常年不遵守美国证券法，并且还从事多种非法勾当，情况恶劣。
根据美国证监会的控诉，从1999年到2008年，瑞银总共为上千名美国客户以及以美国公民为最终受益人的离岸机构提供了非法的证券承销和投资顾问的服务。瑞银至少有11000到14000类似客户，他们一共拥有数十亿美金的资产。瑞银每年从类似业务中获得1.2 亿到1.4亿美金的回报。
美国的跨境交易主要在瑞士境内的苏黎世、日内瓦和卢加诺。自2001年起，这里共有45至60名客户顾问专门负责美国的跨境交易客户。这些财务顾问通过每年两到三次赴美旅行，每次约见五位客户，停留时间大约在一周到两周之间，通过参加瑞银举办的艺术品展和体育赛事接触客户。
瑞银的工作人员常常带着加密的笔记本电脑为客户提供帐户相关的信息，展示路演材料以及时而传达瑞士总部瑞银的交易命令。他们都受过非常专业的训练，知道如何能够逃过美国当局的侦查。
虽然旅行是瑞银最常用的咨询方式，但是瑞银同时利用美国法律上有效的通讯方式，比如电话、传真、信件和电子邮件提供证券服务。但是瑞银的上述沟通方式非常隐蔽，难以追查。
由于瑞银没有在美国境内注册，美国投资者在瑞银开设的账户不会被查，投资所得不会被征税。
从2001年起，瑞银与美国国税局（Internal Revenue Service）签署了QI协议。瑞银作为境外机构，需要向IRS公开跨境交易中与美国证券相关的账户资料。瑞银在获得客户授权之后帮助客户将所持有的美国证券卖掉，共计5.3亿美金。但是瑞银此时并不是一家注册在案的券商，此举 非法。
一位日内瓦瑞银财务顾问在2006年离职后认为瑞银的操作实际上是阳奉阴违。
从2007年8月起，瑞银开始逐渐减少了美国跨境交易；2008年7月17日，瑞银宣布终止为美国客户提供证券服务。
根据美国证监会，瑞银违反了1934年美国证券法第15条以及1940年投资顾问法案的203条。
截至发稿当日，瑞银发言人Mark Arena 没有对此做出回应。
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