坐庄窝轮赚逾1亿 廉政公署起诉3涉案人

　　坐庄窝轮赚逾1亿 廉政公署起诉3涉案人

　　天网恢恢，疏而不漏。去年5月在香港窝轮界展开“探照灯”的大型搜查行动的香港廉政公署（ICAC）昨日晚间披露，将正式落案起诉3名嫌疑人，控告他们在窝轮买卖过程中涉嫌贪污及诈骗。

ICAC此次还公开披露了牵涉此案的四家窝轮发行商的名号：东方汇理、花旗环球金融亚洲有限公司（CitigroupGlobalMarketsAsiaLtd）、标准银行及德国德累斯顿（Dresdner）证券亚洲。ICAC发言人向《每日经济新闻》表示，目前只是对已掌握证据的嫌疑人落实起诉，调查仍在继续。

　　事件回放

　　“探照灯”行动拘捕29人

　　2008年5月28日上午9时，香港ICAC突然展开“探照灯”大型搜查行动，并拘捕了29名涉嫌窝轮欺诈和虚假买卖的经纪人和庄家。其中，1人是一家投资公司的董事，疑为幕后主脑人，其他被捕人员包括4个窝轮发行商交易员、6名证券投资公司经理以及18名涉嫌协助主脑人犯案的人士。

　　早在2007年就接获举报的ICAC通过调查发现，涉案的窝轮约有数10只，而每日涉及的交易金额达到1000多万甚至超过1亿港元。ICAC相信，涉嫌的犯罪活动已经持续两年，而幕后主脑获取的利润应该超过1亿港元。

　　这起案件的核心人物吴镇涛曾在香港多家券商窝轮部门任职。他自己则投资了包括 “香港投资网”在内的多家网站和投资公司，并邀请财经名嘴在其网站上发表评论性文章。该网站除了提供财经信息，还设有讨论区，并会定期举行一些会员活动，如投资讲座、外出参观等。

　　最新进展

　　嫌疑人向发行商输送利益

　　据香港ICAC昨日发布的新闻稿披露，此次共有3名嫌疑人被起诉，首脑人物吴镇涛是其中之一，另外两名被告林思恒及孙楚芬则是无业人员。他们将于今日（27日）上午在东区裁判法院出庭。香港ICAC指出，吴镇涛和林思恒被控四项串谋向代理人提供利益罪名，涉嫌违反《防止贿赂条例》及《刑事罪行条例》。

　　据悉，吴镇涛和林思恒涉嫌于2005年9月1日至2008年5月27日期间，分别向东方汇理银行、花旗环球金融亚洲有限公司、标准银行以及德累斯顿证券亚洲的多名员工提供利益，以此换取更优惠的窝轮价格。相关窝轮则是由东方汇理金融（CalyonFinancial）、花旗集团、标准银行以及德国德累斯顿银行发行。

　　与此同时，吴镇涛和林思恒还被控三项串谋诈骗罪名，而受害方则是那些被诱使投资相关窝轮的公司、商号及个人。此外，吴镇涛被控一项 “倾向并意图妨碍司法公正”的罪名，香港证监会在廉署调查案件期间提供全面协助。被告已获保释，等候今日上午出庭。

　　廉署表态

　　调查仍未结束

　　消息人士称，香港ICAC“探照灯”行动历时两年，牵连甚广。对于收受利益的四名发行商员工会否因贪污而被起诉的问题，ICAC发言人谨慎表示，“目前调查仍未结束，还不宜作出评论，我们将会及时公布最新调查进展”。ICAC署理首席调查主任蔡树强此前曾表示，四名发行商的交易员互不认识，而事件暂时只涉及个人违规。

　　一位不愿透露姓名的业内人士向《每日经济新闻》表示，一方面，香港窝轮产品多达5000只，令人眼花缭乱；另一方面，窝轮属于短线品种，于是窝轮流通性成为一般投资者挑选窝轮的重要指标，而不法人士就是利用了投资者的这一心态。

　　在本案中，吴镇涛通过贿赂窝轮交易员换取较低的买卖价，再通过买卖这些窝轮制造“活跃气氛”，之后等窝轮价格被炒高后再趁高卖出。据ICAC估计，此案幕后主脑在两年时间内赚取的利润应该超过1亿港元。而以每日交易额1000万港元 （ICAC给出的预估数据为1000多万甚至超过1亿港元）计算，该案所涉及的窝轮成交额至少也在50亿港元左右。