券商冲刺经纪人管理系统建设

　　下周一《证券经纪人管理暂行规定》正式实施，为尽早开展经纪人业务，不少券商正在积极筹建经纪人管理系统，以便在近期迎接监管部门的首次验收。

　　根据监管层的要求，券商欲开展经纪人业务必须完成对现有经纪人的整顿工作，并按照相关要求在公司内部建立经纪人管理系统，该系统必须经监管部门验收合格。据悉，目前不少券商都在建设和完善公司的经纪人管理系统，华安证券经纪业务部相关负责人告诉记者，公司正在根据监管层的要求，积极筹建经纪人管理系统，该系统除了传统的对经纪人基本信息的储存外，还有一个主要功能是：经纪人名下的客户都将被放入这个系统进行监管。客户进行的每笔交易都会记录在案，系统发现交易异动可以及时示警，有助于公司从技术上掌握客户交易的情况，防止出现经纪人代客理财的现象。该负责人认为，虽然现在全行业基本已经完成了对存量经纪人的整顿，但是必须建立一个完善的管理体制，才能防止经纪人展业陷入新一轮的混乱中。

　　光大证券相关负责人则表示，公司的经纪人管理系统建设已接近尾声，与之前公司的监管系统相比，主要是增加了经纪人注册信息，薪酬管理系统、工作平台、教育培训记录等内容。在4月13日后，光大证券的客户就可以登陆公司网站查找相关经纪人的注册信息。联合证券此前也表示，该公司建设的经纪人管理系统可以实时检查经纪人名下客户亏损度、过度交易、是否存在代客理财等八项指标。

　　在记者的采访过程中，一家创新类券商还透露，由于该公司经纪人管理系统建设得较早，当地证监局已定于近日进行验收，一旦验收合格，该公司将抢先开展经纪人业务。该创新类券商指出，此前每个证券公司对经纪人的管理有不同的侧重，比较混乱。证监会希望今后经纪人的管理有一个统一的基本框架，以此规范证券公司的经纪人队伍，经纪人管理系统正是应此要求而产生的。

　　另外，对于在验收合格后如何进行经纪人队伍建设，多家券商都表示，建设经纪人队伍是应对当前市场竞争必备的武器，但券商最后还是应该依靠高端的服务来争取客户。目前，国内券商给客户提供的理财服务大都比较单一，同质度高，难以满足客户的需求。今后如何在理财服务上实现突破将是券商共同努力的方向。

　　作者：韦小敏