国际金融中心：拓展运作空间

　　加强金融市场体系建设

　　关键词：多功能、多层次

　　《意见》要点：不断丰富金融市场产品和工具。研究探索并在条件成熟后推出金融衍生产品。加大期货市场发展力度。拓宽上市公司行业和规模覆盖面，适应多层次市场发展需要。

研究探索推进上海服务长三角地区非上市公众公司股份转让的有效途径。优化金融市场参与者结构，积极发展各类机构投资者。逐步扩大境外投资者参与上海金融市场的比例和规模。积极探索上海与香港的证券产品合作，推进内地与香港的金融合作和联动发展。积极发展上海再保险市场。

　　探索方向：金融市场的广度和深度必须拓展，形成发达的金融市场体系，首要前提是拥有丰富的金融市场产品及工具，未来上海可以考虑扩大企业债规模，促进国内银行业金融机构及大型企业在上海发行外币债券，发展黄金债券等等。

　　期货市场方面，市场也在盼望新的上市交易品种，例如汽柴油等能源化工期货、金属类期货和商品指数等的研究推出。可利用洋山保税港区的特殊政策优势，开展期货保税交割业务。

　　多层次资本市场体系的建立，需要研究建立上市公司转板机制，让不同市场和层次间上市公司有转板办法和程序，上市公司可以在不同证券市场间的双向转移机制。还可探索建立非上市公众公司股份转让市场，比如以上海高新技术类股份有限公司股份为交易对象，以机构投资者为投资主体，由优质证券公司进行保荐，逐步向长三角地区辐射。

　　而在推进金融市场扩大开放方面，境外人民币投资上海金融市场，期货市场引入QFII制度，逐步扩大境外投资者参与上海金融市场的比例和规模等，都是值得探索的领域。

　　加强金融机构和业务体系建设关键词：开放、多元

　　《意见》要点：大力发展各类金融机构，重点发展投资银行、基金管理公司、资产管理公司、货币经纪公司、融资租赁公司、企业集团财务公司等有利于增强市场功能的机构。积极推进符合条件的金融企业开展综合经营试点。鼓励发展各类股权投资企业（基金）及创业投资企业，做好上海金融发展投资基金试点工作。积极拓展各类金融业务。开展商业银行并购贷款业务。鼓励个人购买商业养老保险，适时开展个人税收递延型养老保险产品试点。稳步推进金融服务业对外开放，支持设在上海的合资证券公司、合资基金公司率先扩大开放范围。

　　探索方向：建设各类金融机构、拓宽金融机构业务范围，是金融市场发展的基础，今后应该促进银行、证券公司、保险公司、信托公司、汽车金融公司等金融机构集聚发展。还应加快市属金融企业的市场化改革和开放性重组，支持有条件的在沪中资金融机构“走出去”。综合经营试点可能成为今后金融企业的一大热点。上海的金融企业应积极参与试点，并探索建立由有关金融管理部门共同参加的金融监管协调机制。未来上海还应该细化完善促进各类股权投资企业（基金）及创业投资企业发展的政策措施，推进上海金融发展投资基金尽快完成募集工作。各类金融业务的发展将驶入“高速道”，比如，研究制定推进私人银行、券商直投、离岸金融等业务发展的政策措施，协调解决制约跨机构、跨市场、跨产品的金融业务发展的障碍等。

　　提升金融服务水平

　　关键词：活力、高效

　　《意见》要点：健全金融服务方式和手段，提高交易效率。完善金融服务设施和布局规划，健全现代化金融支持体系，提高上海金融市场效率和服务能力。全面提升金融集聚区的服务功能。规范发展中介服务，加快发展中介服务机构，加强监管，增强行业自律，规范执业行为。在上海建立我国金融资讯信息服务平台和全球金融信息服务市场。先行在上海开展金融市场、金融机构、金融产品等方面的改革和创新。制定并完善促进金融创新的政策，形成创新机制。

　　探索方向：在完善金融服务设施和布局规划，健全后台支持体系方面，上海可考虑大力支持中国债券登记结算系统、中国证券登记结算系统等各类市场交易系统、金融信息系统的互联互通，提高对外服务功能；其次，陆家嘴等重要金融集聚区的规划和建设，应根据其各自的发展优势，在规划上完善金融业空间布局。

　　规范发展中介服务方面，当务之急，上海应培养一批具有市场竞争力和国际影响力的评级机构，建立信用评级机构监督管理系统，并支持资产评估、会计审计等中介服务行业多元化经营；融资担保服务，可建立中小企业贷款担保工作联席会议制度，同时，加大政策性担保资金投入力度，建立再担保机构，还可探索建立网络取保贷款机制；上海也应推动证券投资咨询服务机构扩大业务范围，支持证券投资咨询机构开展财务顾问等业务；另外，应鼓励和支持律师事务所开拓金融证券、投资兼并等法律服务领域，培养和引进具有金融专业背景的国际化、复合型律师人才；最后，上海还应支持金融资讯服务商拓展业务，培育具有国际竞争力的金融资讯信息服务机构。

　　改善金融发展环境

　　关键词：稳定、安全

　　《意见》要点：加强金融法制建设，加快制定既切合我国实际又符合国际惯例的金融税收和法律制度。完善金融执法体系，建立公平、公正、高效的金融纠纷审理、仲裁机制，探索建立上海金融专业法庭、仲裁机构。加强社会信用体系建设，促进信用信息共享。不断完善金融监管体系，改进监管方式，建立金融监管平台和制度。加强跨行业、跨市场监管协作，加强地方政府与金融管理部门的协调，维护金融稳定和安全。

　　探索方向：改善金融发展环境，首先，应加快研究建立相关配套制度，加强金融税收和法律制度建设；其次，完善金融执法体系和金融纠纷审理、仲裁机制，提高化解金融纠纷的能力和水平。在这方面，要积极配合在沪金融管理部门依法履行职能，加强地方执法部门、各级法院与金融监管部门之间的协作交流，切实发挥金融审判庭的作用；还可探索建立金融纠纷动向和风险预警机制，支持上海金融仲裁院参照国际惯例完善金融仲裁规则。

　　稳定安全的金融环境，需要一个可靠的社会信用体系。可依托人民银行征信中心，建立金融业统一的征信平台，支持建立联网的行业管理信息系统及有关信息共享平台，促进信用信息共享，不断完善征信系统功能，扩大非银行信息采集范围，拓展征信服务应用领域，加快征信产品创新，积极支持和推动中小企业和农村信用体系建设。