某券商高管内幕交易被处罚

　　■证监会加大对内幕交易的监管力度

　　获利

　　2万———

　　昨天，证监会通报了对某券商高管人员内幕交易行为的处罚，目前已对该证券公司高管人员金某及其配偶余某在证券公司运作借壳上市期间发生的内幕交易行为没收内幕交易违法所得并处等值罚款。

　　经调查，2006年底，金某所在券商的大股东计划收购一家上市公司，并通过资产重组实现券商借壳上市。经过前期筹备，2007年1月18日，券商大股东和中介机构确定了拟收购上市公司的目标和方案，通知券商总裁助理金某联系目标上市公司的相关人员。

　　金某用其岳母名义开立证券账户，该账户于2007年1月19日通过网上交易买入拟收购上市公司股票5万股，1月22日全部卖出并获利2万余元。

　　《证券法》规定，上市公司收购的有关方案属于内幕信息。金某和配偶余某为夫妻关系，拥有共同的财产和利益，虽然证券账户以金某岳母的名义开立，但是开户代理人、资金来源以及交易操作等相关证据均证明金某和余某是账户的实际操作人。

　　此外，昨天证监会还向媒体通报了创兴置业等三起内幕交易案件的调查情况。经行政调查发现，创兴置业第一、二大股东的控股股东在创兴置业运作定向增发期间，通过与其关联的公司大量交易创兴置业股票，涉嫌构成单位内幕交易犯罪。在此期间，创兴置业的实际控制人陈某及其妻子的账户也参与交易创兴置业股票；高新、张铜及总经理郭照相等部分高管人员存在欺诈发行、违规披露重要信息、内幕交易、背信损害上市公司利益等行为，部分行为还涉嫌犯罪；2008年11月，证监会对四川省某上市公司重组期间发生的涉嫌内幕交易问题立案稽查。目前已将涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任。

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