证券机构要诚信经营更要履行社会责任

　　——访黑龙江证券业协会副会长兼秘书长杜进

　　□ 本报记者 陈 华

　　“和谐证券市场首先应当是一个诚信的市场，而从业人员在提升业务素养的同时，也应当增强公益意识，更多的履行自己的社会责任。

　　杜秘书长告诉记者，为了增强黑龙江证券市场的诚信建设，自2000年成立以来，协会每年组织评选10家“优秀营业部”和5家“优秀服务部”。2007年下半年起，协会在反复调研基础上进一步提出了“倡导诚信文化，加强诚信建设”的目标，并停止了实行8年的评优工作，代之以“诚信营业部”的大力推广。

　　为了保证诚信建设的经常化和制度化，协会制定了《黑龙江证券业诚信营业部评定方案》及《评定办法》。目前第一批5家诚信营业部已经评选出来。

　　以诚信建设为主轴，黑龙江证券业协会把促进证券经营机构守法经营、规范运作作为主要工作之一，组织辖区内证券机构制定并签署了《自律准则》和《自律公约》，作为会员共同遵守的自律管理规章，同时通过省内新闻媒体，发动社会舆论共同监督。

　　2006年以来辖区会员单位佣金价格战现象有所抬头。为了维护证券行业的整体利益，针对不同区域具体情况制定实施了3个版本的《黑龙江辖区佣金自律公约》，并展开检查，对检查中发现的4家违约降低佣金标准的营业部分别给予了通报批评、书面批评和口头批评，将检查结果及时上报监管部门和营业部所在公司。

　　杜进介绍说，在去年9月“黑龙江建设和谐证券市场座谈会”召开以后，黑龙江证券业协会与证券日报社联合发出了《和谐证券市场建设倡议书》，进一步倡议会员单位加强诚信建设、依法合规经营，积极推进黑龙江和谐证券市场建设。

　　杜进认为，投资者教育既是资本市场一项重要的基础制度建设，也是资本市场文化建设的重要内容。根据中国证券业协会和黑龙江证监局的要求，黑龙江证券业协会制定了《投资者教育方案》，积极开展丰富多彩的投资者教育活动。

　　采访中，杜进秘书长特别强调，“资本市场历来是是个名利场，从业人员平时把更多精力放到提升自己的业务水平上，很少考虑自己的社会责任。”为此，协会在努力提升从业人员业务素养的同时，引导从业人员增强公益意识，更多的履行自己的社会责任。

　　杜进透露，为树立“同行互助、同业自救”和“奉献爱心、回报社会、一方有难、八方支援””的和谐证券理念，实现以“内助外帮”为特点的业内业外两个和谐，经理事会同意，协会牵头于2008年3月在辖区设立了“龙江证券互助基金”和“龙江证券爱心基金”，制定了相关《管理办法》。“龙江证券爱心基金”的建立，形成了行业长效的捐助机制，也为构建和谐证券赋予了新的内涵。