黄湘平：中国投资银行业面临三大考题

　　危机与机遇、越位与归位、免责与尽责

　　□ 本报记者 侯捷宁

　　中国证券业协会会长黄湘平近日在投资银行业委员会三届三次会上表示，投资银行业的发展面临着新的机遇与挑战，在此形势下，投资银行业要注意思考并处理好危机与机遇、越位与归位、免责与尽责三个关系。

　　2009年6月19日，中国证券业协会在北京召开了投资银行业委员会三届三次会议，对委员会部分成员进行了调整，就当前新股发行、创业板等行业关心的问题进行了讨论，研究布置了委员会2009年下半年工作。

　　黄湘平指出，随着我国资本市场的发展，近年在证券发行制度方面出台了很多措施，这些制度对完善我国多层次资本市场建设，进一步推动发行机制的市场化改革起着重要的作用，投资银行业的发展面临着新的机遇与挑战，在此形势下，投资银行业要注意思考并处理好危机与机遇、越位与归位、免责与尽责三个关系。希望投资银行业委员会要加强自身建设，进一步发扬“敬业、专业和立业”的精神，推动投资银行业的发展，形成投资银行业态，使之成为中国资本市场和国民经济发展中不可或缺的部分。

　　黄湘平会长对委员会工作提出了具体要求：一是密切关注证券市场和投资银行业发展过程中的焦点、热点和难点问题并进行系统性的思考，多提有益的意见和建议；二是认真做好行业信息和意见的搜集与反馈工作；三是要根据行业发展需要，及时总结行业经验，制定行业业务规范、行业行为准则等。同时，要督促从业机构和人员严格遵守新股发行等各项业务纪律，诚信、合规经营。

　　与会代表围绕新股发行制度改革、创业板、代办股份转让系统建设等行业重点问题进行了探讨与交流，提出了相关意见和建议。与会代表表示，新股发行制度改革是近一段时期受到社会广泛关注的热点问题之一，是证券市场基础性制度建设取得的又一重大成绩，在改革政策出台前，监管部门充分听取了社会各界的意见和建议，论证充分、过程严谨，相关措施兼顾了各方的利益，有利于推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，也有利于保护中小投资人的利益，显示了监管部门进一步推进证券发行制度市场化改革的决心，符合当前资本市场发展的趋势。作为投资银行业委员会成员单位，将认真贯彻落实相关改革措施。

　　中国证监会发行监管部副主任王林等出席会议。此外，按照《中国证券业协会投资银行业委员会工作规则》的有关规定，中国证券业协会决定聘任宏源证券董事长汤世生为委员会主任委员。