证监会期货部分拆后职能明确统一开户和分类监管即将启动

　　罗文辉 陆媛

　　证监会原期货监管部分拆为主抓市场监管的期货一部和主要负责机构监管的期货二部后，两部门负责人昨日在证监会召开的新闻通报会上首次公开亮相。

　　虽然酝酿已久，但证监会期货监管一部、二部的人事安排直至上月中旬才被报道已经确定，且两部正主任一职均暂告空缺。截至昨日，尚未修改的证监会期货监管部网页仍显示，原期货监管部下设综合处、审核处、交易所监管处、公司监管一处、公司监管二处和政策法规处六个处。

　　而在昨天的通报会上，季向宇首次向外证实，由中国金融期货交易所原第一副总经理宋安平负责的期货一部，主要监管包括现有四个期货交易所的市场，期货二部则下设综合处、公司监管一处、公司监管二处、审核处、境外处。且据他介绍，公司一处、二处以黄河为界区分监管对象，即一处监管黄河以北的绝大多数公司，黄河以南的绝大多数公司则由二处监管，目前正在研究的期货公司境外代理业务则由一度撤销的境外处负责。

　　另据有关业内人士向CBN透露，期货一部新设的产品创新处，负责以后金融衍生品的规则设计和上市品种的批准。

　　在期货一部、二部的职能和人事安排尘埃落定后，落实统一开户和分类监管这两大新规也就成为这两个新成立部门当前的主要任务。

　　据证监会网站昨天披露的《期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）》及有关起草说明，所谓统一开户的基本内容是：期货公司为客户开户时，统一通过期货保证金监控中心向各期货交易所申请交易编码。这将提升期货市场风险防范能力、强化期货市场开户实名制和提高期货市场运行效率。

　　实际上，证监会早已在今年年初选择了8家期货公司试点，配合系统建设进行测试。在4月统一开户的各方系统建设和升级完成后，证监会组织监控中心和交易所进行了全面测试，且测试结果良好，各系统运行正常。

　　据宋安平昨日介绍，统一开户的过程是循序渐进的。首先从新开户开始，旧的会有计划分期分批地统一实行，这也是考虑到现在期货市场的客户有78万，及将来特别是股指期货推出以后从证券市场方面来的客户比较多的情况。存量客户将先利用周末时间来做，这个时间是不够的，但会尽量朝着年底前完成这个目标努力。

　　而有望使期货公司走出经纪业务这单一模式的《期货公司分类监管规定》，则为期货业期盼已久，但由于有关指标的设计在各类背景的期货公司中曾引起广泛争议，一直难以落实，而让期货公司望眼欲穿。

　　昨日证监会网站公告的《期货公司分类监管规定（试行）（征求意见稿）》起草说明，将旨在合理配置期货监管资源和完善主体自我约束机制的分类监管制度设计的主要内容归结为：以风险管理能力为核心的分类评价指标体系，分类评审的集体决策制度，分类结果的披露和使用，分类评价“一票降级”制度和分类评价申诉机制。

　　且按照《期货公司分类监管规定（试行）（征求意见稿）》，根据评价计分的高低，期货公司将被区分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5类11个级别。在分类结果的使用上，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。分类结果还将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件，同时也将作为证监会确定期货公司新业务试点范围和期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。

　　季向宇还介绍，因分类监管规定征求意见要到下月13日结束，在上报后最早下月20日才能颁布，若再给期货公司一个月时间自评，并经有关评审委员会进行审核，至少要到9月20日完成。故有业内人士估计，分类监管的真正启动要等到国庆节后。