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证监会起草期货市场统一开户方案

2009年07月31日09:44 [我来说两句] [字号: ]

来源:中华工商时报 作者:童芬芬

  记者从证监会网站获悉,为加强期货市场风险监控,落实开户实名制,提高期货市场开户效率,进一步夯实期货市场规范发展的基础,证监会设计了期货市场统一开户方案并起草了《期货市场客户开户管理规定》。

   据了解,我国期货市场现行的客户开户制度是,客户与期货公司签订《期货经纪合同》,并对客户进行实名制审核,同时留存影像资料。

之后,期货公司分别登录各期货交易所的会员服务系统填写客户资料并申请交易编码。期货交易所在收到交易编码申请后,对客户资料进行审核并按照其业务规则分配交易编码,然后将交易编码通过会员服务系统反馈给期货公司。

   对此,证监会表示,由于缺乏独立第三方复核的程序,现行期货市场客户开户及交易编码申请制度,不利于市场风险防范能力的提高,也无法确保客户资料的真实、准确和完整。

   此外,客户和期货公司需要同时登录3家期货交易所办理交易编码申请手续,开户效率不高。

   证监会方面表示,2008年以来,证监会组织中国期货保证金监控中心公司、各期货交易所、部分期货公司、上海期货信息技术公司和期货交易结算软件开发商等在广泛和深入听取各方意见的基础上,研究确定了期货市场统一开户方案。

   据介绍,该方案的主要内容是期货公司为客户开户时,统一通过监控中心向各期货交易所申请交易编码。监控中心通过联网公安部身份证查询服务系统和全国组织机构代码中心查询服务系统,对客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发至各期货交易所。各期货交易所根据其业务规则为客户分配交易编码,并将交易编码通过监控中心反馈给期货公司,最终完成整个开户过程。在此过程中,监控中心对期货市场客户资料进行管理和维护,为每个客户设置一个统一开户编码,建立并维护一个完整的期货市场客户数据资料库。

   对此,证监会方面表示,在期货公司代客户向期货交易所申请交易编码的环节上,增加监控中心复核、转发并汇总分析客户资料的程序,可以有效解决现行期货市场客户开户中存在的问题。同时,由于统一开户方案并不改变客户在开户和申请交易编码环节以及期货交易所在生成交易编码环节的现行做法,基本不会对市场造成影响。

(责任编辑:黄珂)
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