美国证券交易委员会报告显示——
美证交会“助”麦道夫行骗
美国证券交易委员会监督机构2日公布报告显示,证交会调查人员1992年以来“无数次”错失发现金融巨骗伯纳德·麦道夫行骗的机会。不过,证交会非但未能揭穿“庞氏骗局”,反而“帮助”麦道夫吸引更多投资者加入其中。
充耳不闻
证交会总检察长戴维·科茨在报告中写道:“虽然证交会无数次接到可信而详细的投诉,但从未彻底调查麦道夫交易情况,从未采取必要、基本的措施以确定他是否利用‘庞氏骗局’行骗。”
这份报告写道,证交会执法人员接到举报后,曾先后5次对麦道夫交易行为展开调查,几乎每次都“立即发现他编造谎言、自相矛盾”,但没有继续追踪。另外,执法人员还拒绝举报者提供更多证据。
科茨还在报告中指出证交会犯下“最恶劣的一大失误”。他说,证交会曾于2006年5月向麦道夫取证并获取他的账户号码。麦道夫说,他当时以为自己“完蛋了”,但让他大感惊讶的是,证交会居然没有继续调查。
联邦检察人员、前证交会律师雅各布·弗伦克尔说:“证交会16年来一直戴着眼罩和耳套,原因是他们头脑僵化。”
助长骗局
这份长达450页的报告中最引人注意的一点是,证交会开展的多次调查不但没有遏制麦道夫行骗,反而帮助他“招募”更多“庞氏骗局”受害者。
报告中写道,麦道夫主动告知那些有意投资者,证交会已核查过他的交易,没有发现任何问题,以提高自己的“可信度”。
他还向投资者吹嘘,自己和证交会有“关系”。
但科茨说,调查尚未发现证据,显示麦道夫和证交会有不当关系或调查人员存在腐败行为。虽然证交会前高级官员埃里克·斯旺森与麦道夫的侄女莎娜·麦道夫有过一段恋情,但这并未对证交会行为产生影响。
麦道夫曾任纳斯达克股票市场公司董事会主席,诈骗行为去年12月曝光,涉案总额达650亿美元。他今年3月向法庭认罪,被判150年监禁。
誓言整改
报告发布后,证交会主席玛丽·夏皮罗发表声明说:“报告清楚显示,证交会错失无数机会发现骗局……这一失误我们现在仍在检讨,将引领我们在多方面发起改革,以监管市场和保护投资者。”
夏皮罗说,证交会打算建立新机制,奖励举报者。“我们要制定相关规定,对举报非法行为、提供有价值证据者予以奖励,”她说。
民主党参议员、参议院银行委员会主席克里斯托弗·多德说,银行委员会定于9月10日就科茨的报告举行听证会。
“我们将通过这份报告看看哪里出现了问题,如何以最佳办法改正错误,”他说。
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