上交所:三季报窗口期高管45次违规买卖自家股票

　　早报记者 忻尚伦

　　继上周深圳证监局宣布对三名涉嫌“老鼠仓”基金经理查处的事件后，上海证券交易所（下称上交所）昨日也宣布，今年以来对上市公司董事、监事及高级管理人员（下称“董监高”）违规股份交易行为进行了两次全面核查。截至今年10月底，上交所已查处了董监高45人次的违规交易行为。

　　近期，个别上市公司的董监高在2009年半年报和第三季度报告披露前这两个禁止买卖本公司股票的窗口期，针对本公司股份从事交易行为以及短线交易等，引发市场关注。

　　经不完全统计，在今年三季报披露过程中，至少有11家上市公司高管在窗口期间进行了增减持。如卧龙电气董事陈永苗在10月13日通过二级市场卖出自家公司股份15万股，套现285万元；山河智能董事龚进在10月15日也大胆卖出公司股份12万股，套现195.36万元……

　　根据有关责任人的违规交易数额和情节，上交所共对董监高19人次予以监管关注，并对26人次给予通报批评。对于部分公司因董监高的信息申报不准确或者更新不及时导致出现违规行为的，上交所对负有责任的上市公司董事会秘书分别予以监管关注和通报批评各1人次。

　　上交所在昨日的通报中再次强调，董监高“误操作”、“不了解相关规则”、“委托他人代管账户”以及对交易事项“不知情”等，均不足以构成从事违规交易行为的免责理由。