上交所“监管行动季”重拳出击市场违规

　　记者日前获悉，上海证券交易所从今年4月1日起开展的“监管行动季”系列活动至今已持续三个季度。期间，上交所切实开展了一系列成效显著的监管行动，取得阶段性成果，彰显监管权威，也为进一步深化交易所监管工作、提升监管有效性和针对性提供了不少成功经验和有益借鉴。

　　据了解，上交所“监管行动季”主要从四方面重拳出击。首先，切实加大监管力度，依法从严监管。“监管行动季”系列活动力行“及时发现、及时报告和及时制止”实践，大胆、准确、无争议地实施停牌、限制交易、公开谴责、通报批评等监管处罚手段，不但在数量上远超往年纪录，在惩戒力度、使用频度和广度上也针对游资恶炒、上市公司信息披露违规等监管难点、重点进行了不少突破和尝试，有效利用各方资源，努力实现监管力度的最强化。

　　其次，贴近市场监管热点、风险点，应对市场变化迅速反应。近期上交所及时、果断地开展针对新股投机炒作、疑似明星持股、内幕交易、短线操纵、股市黑嘴、账户盗卖、权证炒作、“大小非”违规减持等各类监管热点、重点、难点、风险点的专项监管行动；严把日常风险监控关，防患于未然，不仅有效遏制了初显的违规苗头，也明确了积极的市场行为导向，震慑了恶意倾向。

　　第三，及时出台相关配套规则指引，提高监管灵活性和透明度。切实开展上交所业务规则清理、评估与监督检查。及时出台了《上市公司持续督导工作指引》、《董事选任与行为指引》等规范性文件；积极总结诉讼应对、重点关注账户监管经验，开展投资者分类监管专题研究等。这些措施的推进进一步发挥了纪律处分等自律管理机制对监管的支持作用，及时提升监管手段敏锐应对市场变化的灵活性和透明度，更将法制研究与业务规则完善、自律监管制度建设和司法环境的优化更紧密地联系起来。

　　第四，建立定期联络机制确保各方信息畅通，统筹监管动向。上交所六个主要业务部门负责人组成监管六人小组定期召开沟通联络会议，形成各监管部门交流工作进展的良性协调机制，充分发挥各项监管措施及业务运行机制联合监管优势。