上海鼓励期货公司引入ISO质量管理体系

　　上海：鼓励期货公司引入ISO质量管理体系

　　□ 本报记者 张旭康

　　上海证监局相关负责人昨日表示，上海证监局将继续支持和鼓励辖区期货公司引入IS09001:2008质量管理体系。该负责人表示，期货公司引入IS09001:2008质量管理体系，有助于更好地实现公司自治、外部监督和行政监管的有机结合。

　　该负责人表示，期货公司要进一步加强标准的适用性、制度的执行性、全员的参与性、自我完善的持续性等的研究和应用，争取做好三个方面的结合，一是国际化与本土化的结合，二是标准化与行业化的结合，三是特色化与普遍化的结合，建立起管理更加规范，运作更加高效的综合管理体系，真正发挥IS09001:2008质量管理体系作用，夯实公司规范发展基础。

　　昨日，海通期货正式通过IS09001:2008质量体系认证，成为业内首家通过此类认证的期货公司。

　　在海通期货举办的ISO认证颁证观摩会上，海通期货总经理徐凌表示，海通期货通过ISO认证是实现管理升级迈出的重要一步，为进一步深化管理、业务创新、稳健经营奠定了坚实的基础。

　　据了解，目前，上海中期、大陆期货、东证期货正在进行IS09001:2008质量管理认证培训，光大期货、申万期货、国泰君安期货、中谷期货、东吴期货等几家公司已经与相关培训机构洽谈认证工作，可以说IS09001:2008质量管理体系已经取得辖区大部分公司认同。

　　上海证监局相关负责人提出四点管理意见。一是通过“过程监管、内部审计、管理评审”三个自我监控机制，促进公司不断提高自我管理能力，有效发挥自查自纠作用；二是通过国家认证部门的认证年审和不定期抽查，将发现并纠正公司违规行为，不断完善管理制度和工作流程，实现自律与他律的有机结合，促进公司持续强化规范管理。三是IS09001:2008质量管理体系所倡导的“预防为主”和“过程向导”的管理理念，通过体系化管理和文件化落实，依托上述内外部监督机制，确保公司各项业务合作运作，培育公司合规文化；四是通过公司自治和外部监督有助公司更好地落实监管要求，实现监管目标，提高监管效能。