11家券商接受现场检查 融资融券申请最后“一考”

　　融资融券业务开闸已进入倒计时。3月8日至10日，曾参与联网测试的11家券商陆续接受了地方证监局的现场检查，这也是券商正式申报融资融券业务资格前的最后“一考”。检查结束后，这11家券商将拿到地方证监局出具的监管意见函，并连同交易所联网测试报告和证券业协会的专 业评价报告一起在下周向证监会递交业务申请报告。业内人士预计，证监会很快将据此开出首批试点名单。

　　“昨天的检查太紧张了，从早上一直检查到下午6点多，主要是看我们准备得是否充分，员工业务熟不熟练，能不能随时开干。”一位全程参与检查的券商人士告诉中国证券报记者，现场检查由地方证监局联合证监会、两大交易所和中登公司派出的十多位“考官”共同执行，他们不仅仔细检查了公司总部的风控措施、技术系统和人员配备，还随机抽查了1家营业部的准备情况。

　　参与联网测试的银河证券、海通证券、国信证券等11家券商分别受北京、上海、深圳、广东和江苏五地的证监局监管。为了解各家券商融资融券业务准备的真实情况，地方证监局对营业部普遍采取了随机抽查的方式，在现场检查前并未通知券商要检查的营业部数量和名单。

　　“现场检查的项目很细，主要侧重于系统和风控。由于我们之前的准备工作非常充分，检查还算顺利，估计很快就能拿到证监局的监管意见函了。”深圳一家券商的相关人士向中国证券报记者透露。为了在融资融券业务推出初期控制风险，很多券商都在交易所规定的“客户维持担保比例130%”基础上自动加设了多条“警戒线”。例如，当客户维持担保比例低于150%时，向投资者发出警告；当维持担保比例低于140%时，通知客户要求补充担保物；当维持担保比例低于130%时，采取强制措施。

　　上周，11家券商已经在北京接受了证券业协会组织的专业评审答辩，预计近期将收到专业评审报告。“目前一切准备就绪，只等交易所、证券业协会和证监局开出的三份"成绩单"，我们就可以向证监会正式申报融资融券业务了。”深圳某券商融资融券业务负责人表示。(钱杰) (来源：中国证券报)