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兴业再遇“老鼠仓”证监介入 上市冲刺受阻

来源:南方日报 作者:田志明
2010年04月16日09:03

  继证监会职员李莉身陷“老鼠仓”风波之后,兴业证券信息技术部副总经理肖俊光“成功”接棒。一时间,“老鼠仓”引发滔滔舆情。作为当事人,兴业证券忙着撇清关系,称肖俊光是违规炒股;而福建证监局已经进场核查,并将根据核查结果决定处理办法。

  目前,肖俊光已经被兴

业证券“严肃”处理(解除职务),市场都在静待监管部门的处理结果。老鼠仓违背公平游戏规则,严重侵害了中小投资者的利益,但市场上老鼠仓泛滥已经成了公开的秘密。广大股民呼吁:监管及法律部门必须对“老鼠仓”施以重典,大幅提高违法犯罪的成本,才能有效遏制老鼠仓。

  内部人举报兴业证券涉嫌“老鼠仓”

  与李莉老鼠仓曝光如出一辙,肖俊光也是被内部人士举报。

  4月12日,一位自称兴业证券内部员工举报称,兴业证券信息技术部副总经理肖俊光利用自己的权力,跟踪公司自营账户买卖,并提供了肖俊光亲属的交易账户与兴业证券自营账户的“对照交割单”。

  举报人称,在发现问题后,其将有关情况如实汇报,可不但没有看到公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”采取任何措施,甚至公司内部有组织地开始进行伪造数据销毁证据等行为迹象。

  举报人提供的部分交易记录显示,肖俊光借用其配偶邱葵花的证券账户,在2007年9月13日至28日的5个交易日,先后对应兴业证券自营账户买卖三友化工湖北宜化等7只股票,个人与兴业证券自营账户的买卖方向完全一致,交易金额为数万元至十多万元。

  由此,该举报人认为,肖俊光存在借他人(其爱人)名义持有买卖股票,并且利用特殊权限查询跟踪自营账户进行股票买卖操作之嫌。

  举报材料一经曝光,立即在市场引发轩然大波。舆论不但谴责肖俊光个人,并将矛头直指兴业证券,认为其管理上存在漏洞,内控体系形同虚设。

  定性违规炒股兴业证券求自保

  兴业证券的IPO材料已经于去年12月上报证监会,目前正处于上市的冲刺阶段,突然冒出来的“老鼠仓”事件让兴业证券十分紧张。

  兴业证券4月13日下午发布公开声明,称肖俊光违反相关法规的规定,用其家属名义开立股票帐户进行股票交易的情况属实,系其个人违规进行股票交易行为。目前兴业证券已经决定撤销其行政职务,暂停其工作,并将进一步进行深入调查,调查清楚后,将根据相关规定进行严肃处理。兴业证券还表示,公司没有收到内部员工的举报,更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为。不过,对于该员工是否涉嫌“老鼠仓”这一最为敏感的问题,该份声明只字未提。

  兴业证券总裁刘志辉表示,举报人的质疑部分属实,而围绕这个事件,监管部门正在核实,一切要以监管部门的核实结果为准。

  一位不愿具名的券商高层指出,肖俊光事件被曝光后,兴业证券立马将该事件定性为个人违规行为,并将其开除公职。兴业证券此举显然是想立即撇清与肖俊光的关系,希望尽量减少对上市的冲击,有舍车保帅的嫌疑。

  监管部门介入调查股民呼吁用重典

  肖俊光涉嫌“老鼠仓”事件引发监管部门的高度关注。记者从福建证监局获悉,该局对此事十分关注,已经派专人进场核查,并将根据核查结果决定下一步的处理措施。

  不过,对于兴业证券4月13日的声明和其所采取的处理措施,举报人继续提出了新的质疑。该举报人表示,如果兴业证券不能接下来给出任何实质性的回应,他会继续用事实说话的。

  李莉、肖俊光涉嫌“老鼠仓”,引来“打”声一片。知名股市观察家皮海州就指出,不论是哪家基金公司、哪家证券公司曝出“老鼠仓”,都没必要大惊小怪的。

  “老鼠仓”作为公开的秘密,近年来的处罚,仅限于有限的几例:上投摩根基金原经理助理唐建、融通基金原基金经理张野、南方宝元债券型基金及南方成分精选基金经理王黎敏等。皮海州表示,“老鼠仓”事件不断上演,其中一个重要原因是打击不力,致使“硕鼠”们抱有侥幸心理,以为这是一种低风险、高收益的行当。

  对于“老鼠仓”泛滥,广大股民呼吁监管部门和法律部门施重拳。“机构从业人员普遍存在法不责众的心理。必须发现一家、打击一家,而且是严打,让他们不敢以身试法,才能减少老鼠仓行为。”有着十余年股龄的老股民胡先生表示,“如果只有行政处罚而没有司法追究,老鼠仓仍将泛滥。”

  

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责任编辑:何哲
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