去年中小板保荐工作考评单出炉(图)

　　《第一财经日报》独家获悉，深圳证券交易所对2009年中小板的保荐机构和保荐代表人的内部考评已经完成，于近日向各保荐机构进行评价结果的通报。

　　评价结果显示：50家保荐机构中有8家评价结果为“优秀”，占保荐机构总数的16%。其余42家券商皆为“良好”；参与评价的3 83名保荐代表人中有40名评价结果为“优秀”，占保荐代表人总数的10.44%。301名为“良好”，占比78.59%。42名为“基本称职”，占比10.97%。

　　西南证券、兴业证券、中国建银投资证券、国信证券、中信证券、招商证券、广发证券、高盛高华等8家保荐机构在2009年中小板保荐工作中被评为“优秀”。在这8家“优秀”保荐机构中，国信证券在此次评价范围内保荐的公司家数最多，达到28家，其次则是广发证券的20家。

　　值得注意的是，在今年的中小板保荐工作考评结果中，没有评定为“不称职”的保荐机构和保荐代表人，称职率首次达到100%，整体评定结果好于往年。据了解，2007年有1名不称职保荐人和11名不称职保荐代表人。2008年有3名保荐代表人评价结果为“不称职”。

　　有投行人士表示，2009年保荐工作考评好于往年，执业能力有所提高，是由于保荐人和保荐代表人比以往更重视对上市公司的持续督导，逐步改变了过去“重上市保荐，轻持续督导”的现象。

　　对于“基本称职”的42名保荐代表人，投行业内人士的解读是，保荐工作质量较差，但没有出现被监管机构公开谴责处罚等明显硬伤。有7名“基本称职”保荐代表人出自平安证券，而光大证券和广发证券则各有4名“基本称职”保荐代表人，广州证券此次“入围”的2名保荐代表人全为“基本称职”。

　　上述42名去年“基本称职”保荐代表人近三年保荐企业数量为33家，其中包括2007年上市当年就宣告亏损的*ST钛白，已于今年4月19日起被深交所实行退市风险警示，今年中报业绩预告为亏损4000万元至4500万元之间。该公司保荐机构为信达证券。

　　据了解，本次保荐工作考评的范围为2007年至2009年在中小板上市的企业。根据2008年2月深交所颁布的《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，通过考察保荐机构和保荐代表人所保荐公司的持续发展能力、信息披露质量、规范运作水平及上市后的业绩状况等情况，对中小企业板上市公司保荐机构和保荐代表人2009年度发行上市和持续督导工作进行综合评价。该评价结果将记入中小企业板诚信档案，并向证监会报告。