尚福林：要完善创业板公司监管机制

　　第一届创业板专家咨询委员会成立仪式今日在深圳举行，证监会主席尚福林在会上表示，要结合创业板公司治理结构的特点，强化公司治理制度建设，加大信息披露监管力度，提高信息披露质量。

　　以下为尚福林讲话实录：

　　三、发挥各方合力，共同推动创业板市场稳定健康发展。

　　刚刚闭幕的党的十七届五中全会提出，要坚持以加快转变经济发展方式为主线，坚持把经济结构战略性调整作为主攻方向，提高发展的全面性、协调性、可持续性。贯彻落实好中央的决策部署，需要不断发挥创业板市场在推进自主创新和结构调整中的关键作用，逐步完善支持科技创新的体制机制，为加快经济发展方向转变提供重要的科技支撑。同时，建设好、发展好、利用好创业板市场，进一步发挥好创业板市场在国民经济发展中的重要作用，必须进一步明确任务、落实责任，不断探索适合创业板特点的监管机制，共同努力推动创业板市场持续健康发展。

　　第一，监管部门要坚持改革创新，完善创业板公司的监管机制。

　　证监会及各派出机构要认真总结一年来创业板发行审核、公司监管等各方面情况，系统梳理、逐步完善相关制度规则。在发行审核方面，要深入落实创业板市场定位，切实发挥专家咨询委员会的作用，重点支持战略性新兴产业和成长型创新企业发行上市；认真落实新股发行体制改革各项措施，不断完善市场约束、价格约束机制；研究建立科学合理的创业板再融资制度，积极支持诚信规范的公司发展壮大。在持续监管方面，要结合创业板公司治理结构的特点，强化公司治理制度建设，加大信息披露监管力度，提高信息披露质量；要充分发挥派出机构一线监管作用，加大对市场违法违规行为的查处力度，建立符合创业板实际的监管体系。

　　第二，深圳证券交易所要切实发挥自律监管职能。

　　维护创业板市场安全稳定运行是深交所的重要职责，要严密监测市场交易状况，抑制市场过度炒作，防范和打击操纵市场、内幕交易等违法行为，强化快速反应机制和联合监管机制，增强监管的有效性和威慑力，维护市场平稳有序运行。要进一步规范创业板公司对募集资金的管理和使用，督促做好相关信息披露，让募集资金使用及相关承诺履行情况接受市场和公众的监督，以此为抓手，推动创业板公司健全内部控制机制和外部监督机制。要高度重视舆论引导和投资者教育，做好市场和投资者的解疑释惑工作，督促引导创业板公司及时回应舆论的质疑和关切，为创业板健康发展凝聚共识，赢得社会支持。

　　第三，创业板公司要不断提高竞争力与规范运作的水平。

　　创业板的兴衰成败关键在于创业板公司的质量，关键在于能否培育出一批能够带动和引领战略性新兴产业加速发展的创新示范企业。从长远看，还关键在于能否形成一批有世界影响力的企业。在座的各位创业板上市公司负责人，要充分认识肩负的使命和责任，倍加珍惜资本市场为大家发展提供的宽广的舞台，以发行上市作为新的创业起点，努力创造良好的业绩，为全体股东创造价值。一方面，要专心经营主业，合理合规使用募集资金，把公司做专做精，不断提高公司自主创新能力与核心竞争力，要善于利用资本市场平台进行资产收购和兼并，通过市场化的手段进行行业整合，推动产业升级，以良好的业绩回报广大投资者。另一方面，要以诚信为本，建立健全公司治理结构和内部控制制度，完善“三会”运作制衡机制，切实履行信息披露义务，采取有效措施，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，坚决抵制内幕交易和操纵市场等行为，努力提高公司运作规范化水平和能力，不辜负市场和广大投资者的期望与信任。

　　第四，保荐机构要勤勉尽责，不断提高保荐水平。

　　作为创业板市场的重要参与者，保荐机构对创业板的建设与发展起着不可替代的作用。各保荐机构要认真落实创业板市场定位，按照“好中选优”的原则，在尽职调查审慎判断的基础上，认真做好对企业申报材料的审核把关作用，不断提高保荐水平，积极推荐符合国家战略性新兴产业布局的成长型创业企业到创业板上市。要进一步规范保荐机构的履职行为，健全内部控制，加强对保荐代表人的管理，防止保荐代表人违规持股。各保荐机构也要注重引导发行人牢固树立诚信意识，自觉遵守资本市场法律法规，积极营造诚信规范的市场环境。

　　第五，各类创投机构要支持创业板市场的健康发展。

　　风险投资、私募股权投资等创业投资机构，是促进和规范创业企业发展的先导力量。国际经验表明，风险投资和创业板市场紧密关联，两者的健康发展能够相互促进，形成良性循环，为创业板高速发展注入强大的动力。我国为数众多的风险投资、私募股权投资机构，也应该围绕经济发展方式的转变和产业结构调整的大局，大力支持国家战略性新兴产业，充分发挥自身贴近市场、投资分散、灵活敏锐的优势，积极支持处于不同发展阶段的企业，特别是处于种子期、初创期的成长型创业企业，通过专业化的筛选和培育，为创业板市场提供更多的优质上市资源，促进我国创业板市场持续健康发展。