疏堵结合 创造证券期货监管人才流动机制

　　人才是最宝贵、最重要的战略资源。证券期货系统是一个知识密集型、人才密集型系统，对监管干部员工来说，各类的机会和诱惑也是层出不穷，人才的流动日益频繁，如何留住人才是证券期货监管系统面临的一大挑战。

　　当流动成为一种趋势、一种向往的时候，单纯采取“堵”的方式显然是不奏效的。如果我们在组织内部发掘人才，创造一种人才正常流动的机制，让人才向监管系统所引导的方向流动，做到“疏”“堵”结合，或许将会事半功倍。

　　一、分析组织内部，合理利用人才

　　分析在目前组织内部有什么样的人才，他们具备怎样的能力。将我们已具备的能力和所需求的能力进行比照，从而比较清楚地了解我们具备的能力及其程度，以及我们所缺乏的，并由此制定能力培养和人才发展规划。了解系统对于能力和人才的需求后，首先在系统内部对员工进行评估与筛选。对人才要科学管理，合理使用。

　　（一）科学合理使用人才，对人才进行分类，建立科学的人才库。在此基础上，还可把人才划分成一定的阶梯层次。按照这一分类标准进行摸底调查，建立起庞大的人才库，把人才配置到合理状态。制定科学的人才分类使用办法，对于高端人才要实现柔性流动；对于高级人才特别是高级管理人才，主要用待遇引人、事业留人；对于中级人才既要有引进，又要有意识地从自身队伍中选拔培养；对于基础人才则立足于自身培养，培养出大批的应用型人才，并给予锻炼机会往更高层次发展。

　　（二）建立人才战略储备机制，为满足当前和今后的人才需求，必须适应对专业人才进行储备，形成多元化、合理化的人才结构。二是切实提高人才管理工作水平。科学完善的用人机制是提高人才管理水平的关键。管理好人才首先要坚持以人为本，一则人尽才。人不可能是全才，大多数人具有某一方面的特长。人尽其才就要让人去做自己擅长的事、喜欢的事、熟悉的事。这里重点强调专业对口，但基础理论知识积累少，实践一段时间应该能较快进入角色。二则才尽其用。实际工作中，本来是一些专业性、业务型的干部，但偏偏用到了管理岗位，结果处理不了人际关系，管理工作不到位，还荒废了业务能力，必须想方设法予以解决。三则胸怀宽广。这意味着大胆使用外来人才，唯才是用，唯才是举，形成公开赛马、万马奔腾的良好局面。

　　二、加强组织培训，提升人才素质

　　采取多种多样的形式，加强理想信念、职业道德、核心价值观、心怀感恩等方面的教育，帮助和引导员工牢固树立正确的世界观、人生观、价值观、道德观，把自己的前途命运与证券监管系统的改革发展紧密地结合起来，想主人事，尽主人责，干主人活，创造性思维，开拓性工作，在平凡的岗位上创造不平凡的业绩，实现自身的人生价值。

　　（一）从系统实际出发，有计划、有目的的举办各种类型的培训班，组织员工学习新知识、新技术、新技能等，熟练掌握岗位业务知识、岗位操作技能，转变工作作风，提高工作执行能力，圆满完成工作任务，成为工作骨干和复合型人才。

　　（二）建立和完善培训激励机制和约束机制，将培训效果纳入经济考核，给予一定的奖惩，充分调动员工参与教育培训的积极性，变“要我培训”为“我要培训”，变“要我学习”为“我要学习”。

　　（三）建立健全“岗位培训组织实施管理办法”、“公派外出培训管理办法”等一系列制度；加大教育培训的投入，在培训目标制定上融入员工的个人目标，鼓励员工“自主、业余和终身学习”；注重互动教学，现场感受性训练，引导员工竞争上岗制度，择优录用人才。

　　（四）根据人才工作能力，技术水平变化，不同时期提供必要的培训，使其水平得到提升，通过级别晋升使其得到相应薪酬待遇，提升人才对证券期货监管系统的忠诚度和归属感。

　　（五）从系统实际出发，组织干部职工到高等院校、科研院所进行脱产培训，使其不断开阔视野，丰富知识，增长才干，在系统内尽快形成一支具有国际管理能力、熟悉监管业务、具有国际战略眼光的高级人才队伍。

　　三、重视组织建设，环境留住人才

　　（一）为员工提供发挥聪明才智的机会，建立平等竞争的岗位竞争机制，广开渠道，优化参与环境，让有能力的干部员工以合理的方式参与管理与决策，增强员工的主人翁意识。

　　（二）抓好思想工作。积极开展谈心交心活动，在交流沟通中了解情况，掌握每个干部职工的心态变化，适当调整岗位、工作、专业，使人才的工作与自身性格、意愿、动态要素水平相适应。

　　（三）建立公开、公平、公正的考核程序，增强选拔程序公开力度，减少干部职工特别是人才的抱怨。

　　（四）根据工作岗位要求和系统价值观要求，设计出访谈和测试的程序、内容及方法，综合各种信息和资料，使各个方面的人才都有施展其才能的舞台，从而促使其工作积极肯干，才能得到尽情发挥。

　　（五）尊重员工的工作价值，重视与业务的合作，建立大家共同认可的核心价值观，使干部职工正确定位，不断认识和提高自我，注重扬长避短，充分发挥能力，相互支持、相互依托、和谐共处，贡献其最大智慧和能量。

　　（六）紧扣和谐发展这个主题，优化人力配置，不拘一格选准用对人才，量才适用，为人才提供施展才华、实现抱负的广阔舞台和搭建干事创业的平台，让他们在最适合的岗位上各显其能，发挥作用。

　　四、设计组织蓝图，创造发展空间

　　要有一个清晰的业务发展和人才规划与战略。清晰地把握监管系统发展的现状与未来，为了提升监管有效性，系统需要怎样的职能分工和人员构成，以及需要什么样的人才。

　　（一）不断增强改革意识、发展意识、责任意识、竞争意识、创新意识、开拓意识，坚决破除那些束缚人才成长和限制人才充分发挥作用的观念、做法与体制，牢固树立“人才是最宝贵、最重要的战略资源”、“不唯学历看能力、不唯职称看技术、不唯资历看业绩、不唯身份看素质”的思想观念，把人才作为一项无形资产，把管理的视角由工作移向人，尊重员工的人格和能力，理解员工的思想、个性、能力、兴趣和爱好，规划美好的共同的发展愿景，对员工进行准确的工作分析和定岗定编设计，搭建“想干事的人有机会，能干事的人的舞台，干成事的人有地位”平台。

　　（二）按照德才兼备、注重实绩、群众公认的原则选人用人，大力选拔那些埋头做事、清正廉洁的优秀干部，在干部队伍中形成老实人受尊敬、受重用的良好导向。

　　（三）建立完善员工职业生涯规划和晋升管理体系，形成“合理用人、人尽其才、才尽其能”的用人机制。

　　（四）重视系统文化建设，增强员工对证券期货监管系统的归属感、安全感、使命感，充分发挥员工的主观能动性和创造性，扎实工作，锐意进取，取得一流业绩，获得一流报酬。

　　（五）制定出相应的培养与发展规划，提供发展的机会和平台，包括领导力和业务能力培训、轮岗换岗制、安排承担更多的责任等等。通过给予不同的锻炼发展平台和机会，来提高人才的实际能力，并在此过程中，对他们进行评估与测评，从而发现人才，利用人才，给人才以良好的成长空间和机会。

　　五、彰显组织气度，鼓励人才流动

　　目前来看，证券期货监管系统人才流动仍然比较死板，监管部门到市场主体的流动渠道基本已经建立，但监管部门之间，以及市场主体到监管部门的流通渠道不顺畅。

　　（一）要建立鼓励人才内部发展流动的机制。比如，证监局到交易所、证监会，交易所到证监会、证监会到交易所的人才流通渠道就需要建立和完善。证监局、交易所的干部职工熟悉一线监管业务，对许多具体问题的把握和处理比较有经验，也有自己独到的看法；证监会干部职工则比较熟悉政策和法律法规，对原则性、宏观性的把握更为到位。这两种能力的交流有助于提高证监会的一线监管经验，也有助于提升证监局、交易所的宏观把握能力，应该在彼此之间形成一种交流机制，不仅仅是干部之间的简单交流，更可以扩展到普通职工之间的交流、任职。

　　（二）鼓励外部人才的流入，补充新鲜血液。市场主体中有很多优秀人才，比如长期从事推荐公司上市的投行工作人员、注册会计师、评估师等，这些人对市场规则、潜规则非常熟悉，有监管系统的干部员工不具备的经验，让他们参与到监管工作中，对系统监管能力的提高大有裨益，可以创造合适的途径吸收这些人才。

　　（三）不适合系统发展的人员的流出。监管系统内肯定存在一些不适合本系统发展的人员，这些人或者工作不积极、或者态度不认真、或者与监管系统的价值观相悖、或者能力突出有更强的发展愿望，对此我们不能视而不见，一定要建立正常的人才流出渠道，采取相应的措施，让他们到更适合自己发展的岗位上去。

　　国际国内经济形势瞬息万变，多层次资本市场建设更是如火如荼，资本市场又时刻处在风口浪尖，作为监管机构，我们应该时刻把人才队伍建设放在重要位置，提升整个监管系统的战斗力与工作效率，只有这样，才有足够的能力迎接新形势、新时代对我们提出的挑战。

　　“加强证券期货行业人才队伍建设”征文选登 (来源：上海证券报)