投资顾问配套新规出台筑起风控“防火墙”

　　⊙记者 马婧妤 编辑 艾家静

　　证券投资顾问业务暂行规定配套规则出炉，防范风险将落实到人。

　　12月20日，中国证券业协会向各证券公司、证券投资咨询机构下发通知，正式发布《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（下称《必备条款》），作为此前发布的证券投资顾问业务暂行规定的配套规则，该条款自明年起实施。

　　通知表示，为使投资者充分了解证券投资顾问业务的风险，依据《证券投资顾问业务暂行规定》，开展证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构应向投资者提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。

　　同时，《证券投资顾问业务风险揭示书》应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。

　　按照要求，证券公司、证券投资咨询机构在制订证券投资顾问业务风险揭示书文本时，可根据有关规定，结合本公司实际情况，对《必备条款》的内容做必要的增加和补充，同时要求增补内容不得与《必备条款》已规定的内容相抵触。