来源：中国证券报
作者：钱杰
在12月22日举行的辖区机构监管会议上，深圳证监局局长张云东对证券公司投行、经纪业务存在的乱象提出批评。他表示，该局明年将会把投行业务专项治理、经纪业务管理作为监管工作的重中之重，通过远程实时非现场检查和强化营业部实地检查的深度、广度和频度，多管齐下探
张云东还寄语辖区券商要志存高远、自我规范，找准定位和方向，打造国际一流的证券公司。
专项治理：
重手整肃投行“七大病”
“很遗憾，一部分券商和保荐人缺乏投资银行家的职业精神，急功近利。只抓项目，不尽责任。”在谈到目前证券公司投行业务存在的问题时，张云东不无痛心地表示，投行业务通过虚假包装、虚假披露直接为证券市场提供了有“先天性缺陷”的产品，不仅为自己和证券公司埋下“地雷”，也让投资者对这个行业产生质疑，从而引发道德风险。
张云东历数目前投行存在的七大问题，表现为立项管理形同虚设、内核审批走过场、现场外勤敷衍应付、工作底稿质量不高、工作记录有造假嫌疑、其他内控部门难以有效监督、部分保荐代表人不勤勉尽责等问题。
对此，他强调，将把对投行业务的监管和保荐人的监管作为该局2011年机构监管工作的首要任务，通过开展投行业务专项治理活动，从投行保荐业务中的承揽与立项、辅导、上市申报三个环节下手，抓住每一个环节中容易出现的问题“对症下药”。
他还告诫各大证券公司高度重视投行业务中出现的问题，首先在流程上加强内控，其次是加强保荐人业务管理，整肃浮华浮躁的工作作风，同时要严防业务腐败，用制度来保护爱护员工队伍。
投行业务专项治理活动将主要分为三个阶段：第一阶段为查找问题阶段，各证券公司召开董事会专题会议，研究分析本公司投行业务存在的主要问题和风险，制订治理工作计划，组织工作组，对投行部和保荐项目、保荐业务过程开展全面大检查，认真梳理投行业务各个环节存在的内控盲点和风险点。第二阶段为整改阶段，各券商针对查找出的问题，采取整改措施，重建投行业务管理和内控流程。第三为检查验收阶段，深圳证监局将组织开展对各公司的专项治理活动进行检查和验收。
双管齐下：
有“交警”也有“电子眼”
经纪业务也是此次监管会议上特别强调的内容，张云东坦言，目前经纪业务也难言“全面规范”，无从业资格人员展业、代客理财、代客操作、非现场开户、开空户、中后台参与营销、诱导频繁交易等老问题依然存在，一些营业部还衍生出新的违规经营形式，例如，辖区一家营业部居然开展非法境外黄金现货业务，还有一些营业部违规与典当行等合作开展为客户融资业务。
“该扣分的扣分，该稽查的稽查，该关门的关门，该取消资格的取消资格。”张云东说，对于上述违规的问题，该局的态度是“零容忍”。他要求各个证券公司都要树立“不规范，等于零”的观念。
张云东表示，今后一段时期，该局将重新调整监管思路，调配监管资源，重点加强现场检查力度，以现场检查的深度、广度和频度来化解券商遇到的新风险、新问题。他透露，明年该局将会开展三个领域的现场检查，除了上述的投行业务外，对营业部的现场检查，对证券研究报告业务和投资顾问业务的检查也是内容之一。
张云东还表示，除了加强现场检查之外，该局还将引进一套由该局自主研发的远程实时非现场检查系统。张云东把两种方法形象地比喻为：交警要上路，也要借助先进的科技手段“电子眼”，前者是现场检查，后者则是先进的非现场检查系统。
对于被誉为“全能电子眼”的远程实时非现场检查系统，该局有关人士介绍，历时两年多自主研发的远程实时非现场检查系统已于今年10月份正式投入应用，系统借助IT技术，将监管部门被动、单一地审阅证券公司上报的未经核实的业务数据，变更为根据需要主动、自由地从证券公司信息系统中调取任何动态数据信息，实现了变“被动监管”为“主动监管”的监管理念。
立志高远：
国际一流券商不是梦
“深圳能产生出平安、华为、万科这样国际知名的企业，能不能也孕育出国际一流的证券公司呢?”张云东在资本市场走过二十年之际发出如此感慨，他说，一个高速发展、规模让世界瞠目的资本市场，理应有与之相称的国际一流的证券公司。
张云东表示，要达到这样的目标，既要解决外部环境和政策环境的问题，但最根本的还是要解决自身的问题、自我定位的问题。因此，他以“资本市场早期的创建者、老兵”的身份勉励证券公司，要志存高远，通过自我规范等方式，打造中国资本市场的航空母舰；同时要围绕市场的投融资、配置资源的功能，把握主业方向，坚守正确的交易制度、上市制度的价值取向。
在谈到为辖区证券公司提供良好的外部环境和政策环境时，张云东表示，该局将会继续加强政策指导，推动完善证券公司创新配套政策，拓宽证券公司的业务领域，并以为业内交流牵线搭桥、召开联席会议、专题培训等方式拓宽发展思路。
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