信息时报讯 来自中金所的消息说,为维护股指期货市场正常秩序、加强对实际控制关系账户的监管,中金所根据证监会有关要求,及《中国金融期货交易所交易规则》等规定,发布了《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引(试行)》(下称《报备指引》)。
于3月14日起实施的《报备指引》,对股指期货市场实际控制关系账户的界定标准、报备流程及监管措施作出了规定。
《报备指引》明确了实际控制的定义,即行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。
在此基础上,根据实质重于形式的原则,《报备指引》从代理、投资、亲属、交叉任职、协议等关系角度,对实际控制关系进行了界定,列举了行为人对他人期货账户交易具有实际控制关系的8种情形。
《报备指引》明确了客户的实际控制关系账户报备义务,对新老客户的实际控制关系账户报备、客户实际控制关系变更的报备等情形进行了有针对性的规定,并明确了未报备责任及监管措施。
此外,《报备指引》对会员管理客户报备的义务及相关责任作出了规定。
中金所有关负责人表示,股指期货上市近一年来市场运行平稳健康,投资者参与理性。下一步,中金所将进一步完善相关措施,加强对会员的指导,确保实际控制关系账户报备制度落到实处。同时,中金所将继续维持强势监管态势,努力建设一个规范、透明、干净的股指期货市场。新华