上海证监局提“比较优势”监管目标

    日前，上海证监局召开了2011年辖区证券营业部监管工作会议，该局明确今年辖区将从辖区实际出发，着眼于促进合规建设与可持续发展，在优化市场环境的同时，实现“科学有效监管、持续规范发展，有序开展竞争，形成比较优势”的监管目标。

　　会议对2011年度上海辖区证券营业部合规运营、有序竞争、深化服务做了具体部署：进一步贯彻落实证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，全面规范经纪业务管理，健全完善账户管理、客户服务及回访、业务授权等方面的制度流程，同时加大信息系统建设等方面的业务投入，确保营业部安全、平稳运营；进一步强化合规意识，强化内生合规机制的建立、健全，以证券营业部分类评价为抓手，主动查找问题，及时补救漏洞，提升运行质量；进一步加强营销规范工作，杜绝无资格营销人员展业、非现场开户、贬低竞争对手、进入他人营业场所招揽客户等违规行为；进一步加强客户服务工作，优化客户分类分级服务，按照适当性原则提供满足客户需求的各类服务产品；进一步健全客户信访投诉处理机制，对发现的问题做到原因不查清不放过、责任不追究不放过、措施不落实不放过、教训不吸引不放过，切实保障投资者合法权益。