从严监管 创业板率先颁行公开谴责标准

　　证券时报记者 张媛媛

　　近日，深交所正式发布实施《创业板上市公司公开谴责标准》，明确和规范了创业板上市公司公开谴责的认定标准，进一步健全和完善了纪律处分自律监管执法机制。

　　该负责人强调，《公开谴责标准》针对创业板上市公司的特点进行了制度创新和构建，突出从严监管的原则。一是针对创业板公司高成长、高风险的特点，在对创业板公司具体数据进行测算的基础上，设定了较主板和中小板更为严格的触发指标；二是针对创业板公司超募资金比例较高的特点，从资金占用、违规担保、募集资金管理三个方面设定明确的违规标准，确保监管威慑力，从严管理创业板募集资金尤其是超募资金；三是针对上市公司频发的重大事项信息披露违规、定期报告披露违规、资金占用、违规担保等重点违规事项，作了细化规定，进行重点打击，以强化对创业板上市公司的监管。

　　该负责人介绍，为充分保护当事人的合法权益，《公开谴责标准》中还专门增加了有关上市公司对深交所作出的公开谴责决定不服的，可以在收到处分决定之日起的15个工作日内向深交所申请复核的规定。同时，为确保上市公司申请复核权利的有效行使，提高深交所上诉复核工作的公平性、科学性、透明度和公信力，深交所对《上诉复核委员会工作细则》同步作了修改，将上诉复核委员会人数由原来的不超过14人增加为不超过24人，并依法成立了新一届上诉复核委员会。

　　该负责人还指出，率先以创业板为试点向社会公布《公开谴责标准》，是深交所推进创业板基础性制度创新的新起点，也是推动“依法监管、阳光监管”的新探索。作为尝试和探索，本次《公开谴责标准》仅适用于对创业板上市公司实施公开谴责，不包括对创业板上市公司的通报批评以及对股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员等其他主体的纪律处分。下一步深交所将在总结相关经验的基础上逐步扩大试点范围，拓宽《公开谴责标准》的适用范围，并以正在进行的主板《股票上市规则》修改为契机，适时向社会公布主板和中小板上市公司公开谴责标准。

　　（相关文件全文详见A7版）

　　作者：张媛媛 (来源：证券时报网)