上千万身家的个人投资者陈国生虽不比昔日的资本大鳄,但是在小盘股的短线操作上却也能兴风作浪。当交易所的一线监管人严令他不要恶意操纵的时候,陈国生仍不以为意,直至证监会认定其“短线操纵市场”并没收非法所得和罚款共计870万元。
昨天,中国证监会有关负
责人在媒体通气会上通报了陈国生短线操纵市场案,指出陈国生利用其控制的账户和资金优势,采取拉抬股价、虚假申报和涨停位“堆单”等手法,操纵中捷股份(002021.SZ)和力合股份(000532.SZ)等股票价格,影响股价,并高位出货牟利,其整个操作过程发生在几个交易日内。中国证监会认定,陈国生的上述行为构成了操纵证券市场的行为,没收其违法所得435万余元,并处以一倍的罚款。据悉,陈国生已经全数缴纳了罚款。
从证监会公开的情况来看,陈国生用于操纵的资金应该在千万元以上。这类个人投资者虽然比不上昔日资本市场德隆系等资本大鳄,不能够做到长期高度控盘某只股票,但是由于其拥有一定资金量,且人数众多,因而操纵行为也更频繁,并且同样严重危害市场的公平公正和中小投资者的利益。近年来,这类操纵手法有增多的趋势。
更为严重的是,“短线操纵”本身也是违法者规避刑事追究的一种手段。证监会上述负责人告诉《第一财经日报》记者,目前公安和检察机关在经济犯罪的追诉上有一定门槛;具体到证券市场操纵,要求连续持股30天以上。这样的规定更多是针对“老庄股”模式的操纵行为,但是却没有把“短线操纵”这类新型的市场操纵行为囊括进来。这位负责人表示,未来证监会将与有关部门加强沟通协调,完善法律法规体系,加大对各类市场操纵行为的打击力度。