防范道德风险蔓延 上海证监局严把“第一道关”

　　“道德风险已成为金融领域主要风险之一。”5月25日，在上海证监局的支持指导下，由上海市基金同业公会主办的“上海基金从业人员第一期职业道德培训班”正式启动。上海证监局局长张宁指出，加强职业道德建设，教育是基础。“监管部门将始终以保护投资者合法权益为工作的重中之重，守好门、把好关。”

　　当日，上海地区32家基金公司及异地基金公司在沪分支机构的部分基金从业人员逾300人参加了培训班。上海证监局局长张宁、副局长韩康，中国证券业协会副会长杨晓武等出席培训班并讲话。

　　张宁指出，职业道德已成为全社会共同关注的热点问题，金融领域道德风险已成为除市场风险、信用风险和流动性风险之外的主要风险。

　　“目前，基金行业基本建立了完备的法律法规和内控体系，具有被广泛认可的基金运作理念、多维立体的人员管理模式和积极向上的公司发展文化，但行业内个别违法违规行为、部分从业人员不够勤勉尽职以及存在浮躁心态等也成为阻碍基金行业良性发展的瓶颈。”张宁提出，加强基金行业职业道德建设，教育是基础，自律是关键，制度是根本，监管是保障。基金公司应积极响应协会职业道德教育的要求，组织人员认真参加；要抓紧对现有制度进行梳理，并且狠抓制度落实。

　　上海证监局副局长韩康从培训、合规、心境和人才四个角度，提出基金公司和从业人员要增强道德观念、更加自尊自重、追求内心和谐并且防范道德风险。韩康指出，从行业整体看，还是欠缺对从业人员进行比较系统的职业道德教育，职业道德教育培训班的主要目的在于强化道德认知，从而敬畏和更好地履行基金的信托责任。

　　值得注意的是，培训班通过分析近年来基金从业人员违法违规案例，重点对法律法规中“利益冲突”、“市场操作”和“内幕交易”等规定的理解进行了解释和说明。通过分析韩刚和张野等案件的行为性质、责任追究和处罚结果等，对《刑法修正案（七）》有关“利用未公开信息交易罪”规定的立法背景、追诉标准等进行了解读；围绕基金从业人员职业道德思考与修炼，提出一系列道德修炼的基石以及持续学习、树立正确价值观和心态等职业道德修炼的法则。 (来源：上海证券报)