完善自律管理 促进基金业快速发展

　　自2007年中国证券业协会召开第四次会员大会以来的四年，正是基金行业跨入快速发展的重要阶段。截至2010年底，已发行基金的60家基金管理公司旗下共有基金705只，基金管理公司管理的基金资产份额总规模为2.42万亿份。

　　完善自律管理和服务组织体系

　　第四次会员大会以来，协会加大了基金行业自律服务的力度，基金行业会员数量持续增加，自律管理范围不断扩大。在协会的组织架构中，约三分之一的基金管理公司会员机构获得理事、监事和常务理事席位。四年来，基金管理公司会员从50家增加到62家，基金托管行会员从8家增加到17家，22家基金代销银行和5家基金评价机构成为协会的新会员。为适应基金行业持续发展的需要，以专业委员会为基础的外部沟通平台逐步扩大，协会设有证券投资基金、托管和基金销售三个独立的专业委员会，在各自的专业领域中为促进行业发展发挥了重要作用。

　　推进销售业务自律管理

　　四年来，协会积极配合监管部门研究基金销售热点问题，完善基金销售法规体系，参与销售机构现场检查，适时反映基金行业意见和建议，基金销售自律管理能力逐步提升。为加强关于基金客户反洗钱工作的指导，协会制定并颁布了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》；为保护基金投资者合法权益，发布了《证券投资基金投资人权益须知（格式文本）》；为方便基金投资者咨询和投诉，与其他公司合作开通了“基金销售业务咨询和投诉”专线电话。2008年开始，协会重点加强了对基金销售人员执业行为和从业水平的管理，建立并实施了基金销售人员从业考试制度。

　　实施基金经理注册管理

　　2007年至2008年间，协会专门开展了基金管理公司专业人员特别是基金经理流动情况的调查，建立了基金经理注册信息管理系统，制定了注册审核标准和流程，正式开始实施基金经理注册管理。截至2010年底，协会共进行了106次基金经理法规考试，参加考试416人次；办理了385次新任基金经理注册、395次基金经理变更和186次基金经理注销手续；先后在深圳、北京、上海组织了三期基金经理及投资经理的合规培训班，700多人参加了培训班。

　　完善托管和估值体系

　　在基金托管业务方面，协会先后发布了《证券投资基金会计核算业务指引》、《关于调整债券应收利息计算方法等问题的通知》，组织了对托管行提取风险准备金、基金参与股指期货交易结算模式、托管行对基金投资交易监管责任等问题的研究；在基金估值方面，协会改组原“货币市场基金影子定价工作小组”为“证券投资基金估值工作小组”，每月定期制定并公布固定收益品种的估值处理标准，并承担了债券和权证的报价任务。2008年，基金估值工作小组发布了《关于停牌股票估值的参考方法》。2009年，协会与中证指数公司合作编制并发布了中证协SAC基金估值行业指数，专用于基金股票估值。

　　实施评价业务自律管理

　　为加强基金评价业务的管理和规范，根据证监会的有关法规，协会自2010年开始将基金评价业务纳入自律管理体系，成立基金评价业务专家评估工作组，并经过专家评估公布10家开展基金评价业务的机构名单。在后续管理方面，协会督促基金评价机构开展信息披露，组织召开座谈会，加强对基金评价行业的宣传和投资者教育；举办培训班，向36家基金代销银行培训基金评价业务的理念与方法；在协会网站建立公示专栏，向投资者统一公示各基金评级机构的评价方法和最新评价结果。

　　促进信息技术发展

　　四年来，协会组织编写了《证券期货业信息技术治理指引》、《网上基金销售系统技术指引》、《股指期货业务基金-期货数据交换接口》等加强行业信息安全管理和规范的自律文件，建立了信息安全通报机制，组建了所有基金公司信息安全联系人队伍，开发了信息安全通报系统。同时，积极调查基金公司信息系统现状，反映行业诉求，开展信息技术培训，并设立行业信息技术科技奖励，基金行业信息安全管理逐步深化。

　　做好投资者教育工作

　　2007年初，根据监管部门的要求，协会颁布了《关于做好投资者教育工作的通知》，印发了《协会会员投资者教育工作指引》，对基金管理公司会员开展投资者教育工作提出指导意见。此后，协会通过举办座谈会和交流会、建立“投资者教育园地”网络专栏、开展个人基金投资者情况调查等多种方式，部署工作重点，收集工作信息，总结工作经验，促进了各会员单位投资者教育工作的深入开展。在开展基金投资者教育的过程中，协会注重发挥服务职能，并加强与相关媒体的合作，提高基金投资者教育的影响力。

　　加强统计分析和信息服务

　　2007年以来，协会对基金行业发展、市场概况、基金公司经营管理、基金投资者等多方面的数据进行了整合和加工，通过出版书籍、编印报告、汇编情况反映等多种方式向社会、业界和监管部门展示基金行业的整体情况。其中，《基金投资者情况调查分析报告》通过对基金管理公司TA账户情况分析，与个人基金投资者投资情况问卷调查结果相结合，成为监管部门决策和行业进行客户开发和管理的重要参考。此外，从2007年底开始，协会还与国际投资基金协会（IIFA）建立了双向的数据交换机制，加强了基金行业内外部信息的沟通。

　　积极反映基金业呼声

　　四年来，协会调查和反映基金投资者信息共享、收费信息服务产品、“一对多”基金专户理财发展、基金销售手续费税收、基金分红事件、网上交易费等多个行业反映的热点问题，通过现场调查、组织召开座谈会和委员会专题研讨会等多种方式，听取当事人以及行业各方对相关问题的意见，适时向监管部门反映情况，为相关法规和政策的制定提供参考，促进了相关各方的沟通和理解。

　　组织开展国内外交流

　　为促进基金行业内外部交流，协会组织了多次基金业内部联席会，成功组织了两次中国证券投资基金业年会，建立了两岸基金业定期交流和研讨机制。组织业界积极参与亚大基金年会和国际投资基金（IIFA）会议，介绍我国基金业发展情况，增进了国际基金行业的了解与合作。在第22届国际投资基金会议上，中国证券业协会被选为第一届国际投资基金协会董事成员。几年来，协会加强了对基金行业的业务培训工作。据统计，四年来，协会共组织境内外有关基金行业的面授培训班17次，参加培训人员近2000人次。