新华网华盛顿6月29日电(记者阳建)美国证券交易委员会29日出台针对掉期交易经纪商的立法建议,以强化对场外掉期交易市场监管。
证交会当天投票通过了这项立法建议,并将接受公众评议直至8月底。根据新规,掉期交易经纪商需向客户披露包括利益冲突、激励机制等在内的更多信息。并且掉期交易经纪商还必须确保其做出的交易推荐意见适合客户。
此外,新规定还要求掉期经纪商应为市政债券基金、养老基金、捐赠基金等特殊实体提供额外保障,为这些特殊实体争取最大利益。
美国证交会主席玛丽·夏皮罗表示,本次提出的监管新规定将给掉期市场带来必要透明度,并确保顾客在交易中被公平对待,从而使整个掉期交易市场更加平稳。
根据美国最终版本金融监管改革法案的授权,美国证交会和美国商品期货交易委员会将联合监管逾600万亿美元规模的场外衍生品市场。其中,证交会被授权监管以证券为基础的掉期交易,商品期货交易委员会则监管其他普通掉期交易,同时两者共同监管混合型掉期。
作者:阳建
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