证券业协会加强经纪业务与分析师管理

　　经济观察网 记者 黄利明

　　2011年9月1日，中国证券业协会证券经纪业专业委员会成立大会暨第一次全体会议在北京召开。此前两天，中国证券业协会第五届理事会证券分析师与投资顾问专业委员会成立大会暨第一次全体会议也在北京召开。

　　9月1日，会议由证券经纪业专业委员会主任委员陈耿主持，并通报了前一阶段就中国证监会《关于修改的决定（草案）》向行业征求意见的反馈情况。全体与会委员围绕委员会的职责定位、工作机制、下一阶段重点工作等议题展开讨论，同时就新型证券营业部等行业关注的重点、热点问题进行了广泛讨论。为提高委员会工作效率，会议决定委员会下设轻型网点探索、行业现状及中长期发展、投资顾问与财富管理、经纪人制度及运营、佣金管理与自律、产品创新发展六个工作小组。

　　新一届证券经纪业专业委员会委员会的成立将对进一步探索证券经纪业务转型、加强经纪业务产品创新力度、提升证券行业竞争能力，起到积极的推动作用。

　　8月30日新成立的证券分析师与投资顾问专业委员会主任委员为林义相，委员会下设分析师职业规范、分析师战略发展、投资顾问职业规范、投资顾问战略发展、自律管理五个工作小组。并将对进一步加强证券分析师、证券研究业务和投资顾问人员自律管理，规范证券分析师和投资顾问人员执业行为，促进证券研究业务和证券投资顾问业务规范发展起到积极的推动作用。

　　作者：黄利明